中邮证券遭警示：未有效监测异常交易行为 私募资管业务不规范

　　据陕西证监局官网，日前，中邮证券有限责任公司被出具警示函。经查，该公司在业务开展过程中存在以下问题：

　　一是多名投资者的收入证明真实性、合理性不足；未有效监测发现报告个别客户严重偏离报价异常行为；对个别员工设备信息登记不准确。

　　二是私募资管业务FOF产品管理人及基金入池标准不清晰；部分入池股票不符合公司制度规定的入池条件；在非赎回日为多名客户办理强制赎回；提供产品投顾服务未告知投顾人员资质；关联方核查机制不完善；代销金融产品风险持续跟踪评估机制不完善。

　　陕西证监局指出，以上问题违反了《证券经纪业务管理办法》第三条第二项、第十六条第一款、第二十五条第一款，《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五条、第四十八条、第四十九条第一款第六项、第五十九条第二款、第六十六条第一款，及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条的规定。

　　资料显示，中邮证券有限责任公司于2002年9月经中国证券监督管理委员会批准设立，公司注册资本61.68亿元，是中国邮政集团有限公司绝对控股的证券类金融子公司，公司是中邮创业基金管理股份有限公司的第二大股东。

　　近年来，中邮证券内控问题频现。2022年7月，时任中邮证券有限责任公司人力资源部总经理周正虎实名炒股被没收违法所得3080.35元，并处以9241.05元罚款。

　　2023年8月，中邮证券被被陕西证监局出具警示函。经查，该公司“三会一层”运作不规范，未建立董事、监事绩效考核与薪酬管理专项制度，未指定董监高人员负责公司内控的监督、检查与评价工作。与此同时，公司对从业人员投资行为监测审查不全面，对员工冠公司名称媒体账号及信息发布管理不到位，个别员工擅自发布违反廉洁从业要求的相关内容引发负面舆情。

（文章来源：深圳商报·读创）

(原标题：中邮证券遭警示：未有效监测异常交易行为 私募资管业务不规范)

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