平安证券因合规问题被出具警示函 去年多次收罚单

　　1月10日，平安证券股份有限公司（下称“平安证券”）被深圳证监局采取出具警示函措施。

　　经查，平安证券在从事证券经纪业务中存在以下问题：一是个别分支机构合规人员配备不到位，二是对营销宣传推介材料审核把关不严，三是未及时发现并处理客户交易结算资金异常情形，四是相关业务协议保存不完整，对于投资者信息核对不充分。

　　上述行为违反了多项法规，包括《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及《证券经纪业务管理办法》等。深圳证监局决定对平安证券采取出具警示函的行政监管措施。

　　值得一提的是，平安证券去年多次收到罚单。

　　2024年2月，证监会对平安证券出具警示函。经查，平安证券在债券发行定价过程中，存在违反公平竞争的行为，个别项目债券发行利率与承销费用挂钩。此外，个别债券项目尽调不完整，关键要素获取不充分。

　　2024年3月，天津证监局披露一则行政处罚措施，平安证券天津分公司员工边某元借用他人证券账户违法买卖股票，最终被处以10万元罚款。

　　据官网介绍，平安证券股份有限公司前身为1991年8月创立的平安保险证券业务部，目前拥有平安财智投资管理有限公司、平安期货有限公司、中国平安证券（香港）有限公司、平安磐海资本有限责任公司共四家子公司。截至2023年12月31日，平安证券注册资本138亿元，净资产478.72亿元。2023年营业收入105.56亿元，年净利润41.51亿元。

（文章来源：深圳商报·读创）

(原标题：平安证券因合规问题被出具警示函 去年多次收罚单)

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