今年以来私募注销登记数量已经超过40家 相比于去年同期增长超100%

　　私募业“洗牌”仍在延续。中国证券投资基金业协会（简称“中基协”）公示信息显示，截至1月10日，今年以来私募注销登记数量已经超过40家，相比于去年同期增长超100%，其中不乏知名股权私募机构。

　　与此同时，据三方平台统计，在刚刚过去的2024年，各地证监局针对私募违规行为开出近200张罚单，远超2023年109张的罚单数量。

　　在业内人士看来，私募业监管体系持续优化的背景下，行业生态将不断优化，尤其是经过近3年的市场考验，管理人之间的分化也进一步拉大，优胜劣汰或持续加速。

　　私募注销登记节奏加快

　　近日，中基协公示信息显示，包括金晟资产、横琴金晟、深圳金晟硕业创业投资管理有限公司（简称“深圳金晟”）和西藏金晟硕兴资产管理有限公司（简称“西藏金晟”）在内的4家私募基金管理人同日被监管注销管理人登记。

　　根据金晟资产官网，该机构在中基协备案总认缴管理规模一度超过600亿元，核心团队由来自大型金融机构、对冲基金母基金、投行和律所等专业机构的资深人士组成。

　　昔日知名股权机构，因何被注销？

　　公开资料显示，去年6月，深圳证监局对金晟资产、深圳金晟及其高管出示了警示函。

　　根据相关公告，金晟资产在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务，未按合同约定向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等问题。深圳金晟则未独立进行投资决策、未履行谨慎勤勉义务，也未根据协会的要求及时填报并更新管理人及其从业人员的有关信息。另外，去年6月和7月，西藏证监局和广东证监局也先后对西藏金晟、横琴金晟出具警示函。

　　不仅昔日知名股权机构遭注销，今年以来行业出清节奏也明显加速。中基协公示信息显示，截至1月10日，今年以来私募注销登记数量已达44家，而去年同期注销数量仅为16家。

　　监管助推行业正本清源

　　行业加速出清的同时，私募违规行为逐渐“无处遁形”。

　　据上海证券报记者不完全统计，2024年针对私募管理人各种违规行为，各证监局开出了186张罚单，而2023年全年开出了109张罚单。与此同时，中国证券投资基金业协会信息显示，2024年中基协累计开出纪律处分书161张，相比于2023年全年的118张也有所增加。

　　另外，在刚刚过去的2024年，多家知名百亿级私募因违规行为被处罚。

　　比如，去年7月沪上一家百亿级私募因把基金投资管理职责委托他人行使，违反了《私募投资基金监督管理条例》，遭上海证监局责令改正。沪深交易所去年一季度还对宁波灵均投资管理合伙企业（有限合伙）异常交易进行处罚，对其实施限制交易并启动公开谴责程序。

　　多位业内人士称，去年以来多地证监局对私募开展了现场检查，检查力度和细致程度较往年显著提升，管理人以往未重视的合规漏洞均被处罚并被要求尽快整改。

　　合规底线已成私募“生命线”

　　私募行业优胜劣汰加速下，越来越多的管理人意识到合规底线即是生命线。

　　沪上某百亿级私募创始人透露：“目前公司员工数量较2024年初增加了7个人，招募的人才分布在投研、运营、风控各个环节。尤其是以往大家比较容易忽视的合规和运营环节，在行业监管逐步细化，私募走向规范发展的背景下，需要尽快补足人手，避免投资人利益受损。”

　　“去年监管现场检查发现了公司在产品运营、投后管理等方面的问题，目前我们正在认真整改，同时也招募了资深的合规风控总监统筹合规建设，未来私募在合规方面需要坚守底线，完善细节，否则极有可能失去生存空间。”深圳一位私募人士直言。

（文章来源：上海证券报）

(原标题：开年，已翻倍)

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