国泰君安上半年净利润57亿元 多项业务保持行业领先

　　2023年上半年，面对全球经济环境及资本市场的新变化，国泰君安坚持稳中求进工作总基调，紧紧围绕“提能力、强长项”总要求，积极推动平台化建设。公司经营管理各项工作稳步推进，多项业务保持行业领先地位，实现了“三个三年三步走”战略路径构想“第二个三年”良好开局。

　　根据最新披露的2023年半年度报告，国泰君安上半年实现营业收入183.34亿元，归母净利润57.42亿元，总资产9241.64亿元，每股收益0.61元，净资产收益率3.75%，多项核心业务继续保持行业领先地位。

　　财富管理转型基础不断夯实

　　上半年，国泰君安深入推进“总部驱动力、政策穿透力、分支承载力”机制建设，加快构建“投顾驱动、科技赋能”的财富管理2.0模式，产品销售及投顾业务竞争力持续提升，零售经纪业务继续保持行业领先。

　　截至报告期末，国泰君安“君弘”App用户3989.87万户、较上年末增长2.3%，平均月活774.91万户，同比增长11.8%。个人资金账户数1715.89万户、较上年末增长9.8%。公司共有3582人获得投资顾问资格，较上年末增长1.0%，排名行业第4位。

　　作为国泰君安投顾业务的服务品牌，“君享投”投顾业务客户资产保有量99.09亿元、较上年末增长73.2%。报告期内，国泰君安金融产品销售额3819亿元、同比增长7.5%，金融产品月均保有量2298亿元、同比增长14.8%。境内股基交易份额4.36%、较上年提升0.16个百分点。按照证券业协会统计的母公司口径，国泰君安代理买卖证券业务净收入市场份额5.36%，继续排名行业第1位。

　　国泰君安期货经纪与融券市场份额也在持续提升。

　　报告期内，国泰君安期货的期货成交金额同比增长33.1%，市场份额7.22%、较上年提升1.22个百分点。其中，金融期货成交额市场份额11.52%，排名行业第3位。国泰君安期货期末客户权益规模1141亿元、较上年末增长7.1%，排名行业第2位。

　　2023年上半年，国泰君安融资融券业务在完善分类分级服务体系的基础上，持续优化定价机制和风控机制；加强对机构客户和高净值客户的综合金融服务，机构融资融券余额保特增长；深化与公募基金和法人股东的券源合作，优化券源通系统功能，融券份额持续提升。报告期末，国泰君安融资融券余额902.64亿元、较上年末增长3.6%，市场份额5.68%、保持稳中有升态势。

　　机构与交易业务融合效果持续凸显

　　上半年，国泰君安持续完善机构客户分类分级管理机制及“1+N”综合服务体系，加强道合平台及量化交易系统建设，机构客户股基交易份额稳步提升，量化交易、QFII及券商结算等业务持续增长，托管外包业务继续保持行业领先地位。

　　报告期内，国泰君安机构客户股基交易额5.50万亿元，同比增长15.3%；道合销售通累计交易规模856.52亿元，期末保有规模293.83亿元，较上年末增长144.4%；PB（主经纪商）交易系统客户资产规模5754.14亿元、较上年末增长21.1%。从排名上看，托管公募基金规模2081亿元，排名行业第1位；托管私募基金产品数量排名行业第2位。

　　国泰君安交投业务继续围绕打造“卓越的金融资产交易商”，积极发展客需业务，坚定向低风险、非方向性转型，稳步提升交易定价能力和客户服务能力。2023年上半年，国泰君安权益类场外衍生品新增规模2651.56亿元、同比增长44.3%；期末存续名义本金余额2133.05亿元、较上年末增长23.6%。其中，跨境权益类累计新增规模1407.50亿元、同比增长57.1%，跨境权益类报告期末存续规模982.45亿元、较上年末增长65.0%。

　　投行事业部制改革进一步深化

　　上半年，国泰君安着力打造“产业投行、综合投行、数字投行”。聚焦重点产业和重点业务，提升产业服务能力；强化业务协同协作，“投行+”生态建设取得积极进展；上线企业客户综合服务平台，推进CRM系统建设，持续提升数字化能力。

　　报告期内，国泰君安证券主承销额3438.06亿元，排名提升至行业第4位。具体看，股权主承销额215.28亿元，排名行业第6位；期末在审IPO保荐项目53家，排名第4位；债券主承销金额3222.80亿元，排名提升至第3位，其中公司债主承销额1333.89亿元、同比增长21.4%，排名行业第3位。

　　投资管理实力大幅增长

　　上半年，国泰君安巩固主动管理核心能力，管理资产规模稳步增长；持续提升投研能力，加快公私募产品创设，加强ABS等产品创新，固收及量化产品业绩表现良好。

　　一方面，公司资产管理规模显著增长。报告期末，国泰君安资管管理资产规模5063.68亿元、较上年末增长16.8%。其中，集合资产管理规模1975.59亿元、较上年末增长27.8%。

　　另一方面，公司基金管理规模稳步提升。上半年，华安基金共发行18只新基金，合计募资192亿元，其中主动权益类基金新发行规模89亿元，排名行业第1位。报告期末，华安基金管理资产规模6796.69亿元、较上年末增长9.2%。

　　国际业务跨境一体化运作稳步推进

　　上半年，国泰君安围绕国泰君安金融控股打造国际业务平台，在香港主要通过国泰君安国际开展经纪、企业融资、资产管理、贷款及融资和金融产品、做市及投资业务，并积极在美国、欧洲及东南亚等地进行布局。2023年上半年，国泰君安国际深入推进跨境一体化，投行跨境协作效果显著，机构与衍生品业务稳中有升；加强海外业务布局，设立澳门子公司；加快创新步伐，成为港币人民币双柜台首批做市商，参与互换通上线首日交易，综合竞争力继续保持在港中资券商前列。

　　今年以来，国泰君安持续筑牢“综合服务平台、领先数字科技、稳健合规文化”核心能力三支柱，扎实培育“五大金融”特色优势。

　　公司争当“科创金融”排头兵，制定发布《服务上海科创中心建设行动方案》，发起设立目标规模100亿元的上海浦东引领区科创系列基金，华安张江光大园REITs扩募上市，助力华虹公司登陆科创板，成为今年以来A股募资规模最大的IPO，服务主板注册制首批企业中重科技及宿迁联盛、亿道信息、多利科技等登陆沪深主板上市。

　　争当“普惠金融”先行者，制定实施个人养老产品业务推广规划和核心策略，君弘App用户3,989.87万户、平均月活774.91万户，同比增长11.8%，个人资金账户数1,715.89万户、较上年末增长9.8%。

　　争当“区域金融”先锋队，与广东省、深圳市、南京市、昆明市达成战略合作，升格设立青岛、厦门、临港特色型分公司，推进设立大湾区量化创新中心。

　　争当“绿色金融”领头雁，设立ESG与可持续发展委员会，积极落实《国泰君安全面提升绿色金融服务能级的行动方案（2023-2025年）》的任务要求，上半年绿色债券（含绿色ABS）承销规模超1,900亿元。

　　争当“跨境金融”新标兵，正式运营澳门子公司、期货新加坡子公司，注册设立英国子公司，跨境FICC类期末名义本金余额223.97亿元，较上年末增长61.1%。

　　公司合规风控态势保持稳定，持续入选证监会公布的证券公司“白名单”，连续3年获得行业文化建设实践评估最高评级，获得“上海慈善奖”捐赠企业奖。

　　下半年，国泰君安将深入贯彻党的二十大精神，认真落实中央政治局会议关于“要活跃资本市场，提振投资者信心”的重要部署，主动强化金融国企担当，持续提高自身专业能力和运营效率，更好发挥核心中介功能，以高昂的精神和扎实的工作，积极响应落实证监会的系列政策措施，为经济社会高质量发展和中国特色现代资本市场建设贡献更大金融力量。

（文章来源：上海证券报）

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