下半年首罚！北京银行旗下村行涉“董事未经核准即履职”被罚25万，时任董事长被警告

　　财联社7月4日讯（记者彭科峰）名不正，则言不顺，这对银行高管来说更是如此。

　　7月3日，国家金融监管总局官网披露，云南石屏北银村镇银行股份有限公司因为董事未经任职资格核准即履职，被罚款25万。因同样事由，该银行时任董事长被警告。

　　财联社记者查询了解到，今年上半年至少9家银行及相关责任人员因为高管未经批准实际履职被监管处罚，其中不乏平安银行、华夏银行等股份行。而云南石屏北银村镇银行这张罚单，则是下半年首张。

　　未经核准就上任？这家银行和时任董事长均被处罚

　　7月3日，国家金融监督管理总局红河监管分局，给云南石屏北银村镇银行开出了罚单，其原因为董事未经任职资格核准即履职。此外，时任云南石屏北银村镇银行股份有限公司董事长张蒙蒙，因为对上述违规事实负有责任，被予以警告的处分。监管作出批复的日期为2024年6月17日。

　　值得注意的是，就在几天前，云南石屏北银村镇银行关于陈延光任职资格的请示已获批复。监管指出，陈延光已被核准为该行的董事、董事长。这意味着目前云南石屏北银村镇银行在上述违规事实发生后已经更换了掌门人。

　　今日，据爱企查信息显示，云南石屏北银村镇银行的第一大股东为北京银行，后者持股比例67%。而该银行官网信息也显示，云南石屏北银村镇银行是一家由北京银行作为主发起行，经中国银行监督管理委员会云南监管局批准设立的新型农村金融机构。是一家立足石屏县，市场定位为“支农支小、服务社区”的特色银行。

　　上半年至少9家银行因此被罚

　　据财联社记者不完全统计，今年上半年至少9家银行及相关责任人员因为高管未来批准实际履职被监管处罚，其中不乏平安银行、华夏银行等股份行。

　　1月3日，监管披露，台州银行杭州分行因为高管未经任职资格核准实际履职等多项违规事实，被罚款185万元。

　　1月3日，监管披露，夏邑县农村信用合作联社，因为部分理事资格未经核准即履职等违规事实，被罚款90万元。

　　1月5日，监管披露，惠安中成村镇银行股份有限公司，因为高级管理人员未经任职资格核准实际履职，被罚款35万元。

　　1月8日，监管披露，新疆轮台农村商业银行股份有限公司，因为董事未经任职资格核准实际履职；违规办理固定资产贷款，被罚款60万元。

　　2月4日，监管披露，贵州银行股份有限公司黔南分行，因部分高管未经核准任职资格即履职，被罚款25万元。

　　4月7日，监管披露，浙江三门银座村镇银行股份有限公司，因为高级管理人员未经任职资格核准而实际履职等违规事实，被罚款80万元。

　　5月17日，监管披露，平安银行股份有限公司，因为个别高管人员未经任职资格核准实际履职，同一股东实质提名董事超比例，部分岗位绩效薪酬延期支付比例低于监管要求等多项违规事实，被没收违法所得并处罚款合计6723.98万元。其中，总行6073.98万元，分支机构650万元。

　　5月3日，监管披露，华夏银行股份有限公司西宁分行，因为未经任职资格核准实际履职，被罚款25万元。

　　6月27日，监管披露，沈绍坤（时任个旧沪农商村镇银行股份有限公司综合部经理），对旧沪农商村镇银行股份有限公司“非执行董事未经核准即履职”事项负有责任，被予以警告的处分。

（文章来源：财联社）

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