平安证券党委书记、董事长何之江：优化金融服务 坚守合规底线

　　编者按

　　习近平总书记高度重视金融工作，作出一系列重要论述，指明了中国特色金融发展之路的前进方向，为做好新时代金融工作、建设金融强国提供了根本遵循和行动指南。

　　当今世界，百年变局，大国崛起离不开强大金融体系的支撑，金融对强国建设的作用更加凸显。实践证明，金融活，经济活；金融稳，经济稳。金融对构建新发展格局、发展新质生产力意义重大，已成为国家核心竞争力的重要组成部分，关系中国式现代化建设全局。新时代新征程，建设金融强国蓝图绘就，中国特色金融发展之路方向明确，深化金融供给侧结构性改革主线清晰。金融机构深入学习贯彻《习近平关于金融工作论述摘编》，以学促干、以行增效，持续深化对金融工作政治性、人民性的认识和把握，将自身高质量发展融入国家发展大局。本报推出“推进金融高质量发展取得新突破——深入学习贯彻《习近平关于金融工作论述摘编》”专栏，展现金融机构深学细悟新收获、实干笃行新成果，进一步激发使命担当，凝心聚力共促金融事业发展迈上新台阶。

平安证券党委书记、董事长何之江：

优化金融服务坚守合规底线

　　要点概览

　　在服务实体经济领域，继续践行“看门人”责任，提高发行上市的标准和辅导质效，高标准严要求对标各层次资本市场的上市指标，发掘和推荐真正具备成长性和投资价值的企业登陆资本市场。

　　在投资者保护和居民财富管理领域，践行金融为民的理念，突出“以人民为中心”的价值取向，持续提升专业投研能力。

　　深化发展“综合金融服务+医疗养老”战略，创新金融产品，全力做好“五篇大文章”，更好服务科技创新、绿色发展、国资国企改革等国家战略实施领域，助力中小企业、民营企业发展壮大，促进新质生产力发展。

　　不断建立健全覆盖业务全流程的内控管理体系，以体系化机制保障业务规范运行。

　　金融是国民经济的血脉，关系中国式现代化建设全局。“中央金融工作会议提出加快建设金融强国的宏伟目标，这是以习近平同志为核心的党中央立足中国式现代化建设全局作出的重大战略部署，赋予了金融系统以金融强国建设全面推进中国式现代化的历史使命，为做好当前和今后一个时期金融工作提供了根本遵循。”平安证券党委书记、董事长何之江日前在接受中国证券报记者专访时表示。

　　何之江介绍，在平安集团党委的领导下，平安证券党委深入学习贯彻习近平总书记关于金融工作重要论述的内涵要义和实践要求，紧紧围绕金融强国建设目标任务，切实把思想和行动统一到具体决策部署上来；同时，积极培育、践行中国特色金融文化，坚定不移走好中国特色金融发展之路，助力证券行业和实体经济高质量发展，为加快建设金融强国贡献力量。

坚持党的领导

以高质量党建工作引领高质量发展

　　“推动金融高质量发展，必须在党的坚强领导下才能实现。”谈及对中央金融工作会议提出的“八个坚持”的感悟，何之江认为，“坚持党中央对金融工作的集中统一领导”居于首位、具有统领地位。“在平安集团党委的领导下，平安证券党委始终秉持‘党建是企业发展的生命线’，把党的政治建设摆在首位。平安证券党委将学习宣传贯彻《习近平关于金融工作论述摘编》作为当前的重大任务，推动党的领导融入公司高质量发展的各个方面。”

　　一是把党的领导融入公司治理，完善党企互融互促。平安证券确立党委执委联席工作会议制度，完善党委职能部门设置，平均两周一次组织召开党委执委联席会，确保党组织前置分析研究公司重大决策、重要人事任免、重大项目安排等事项，做到决策有党的声音、管理有党的身影。

　　二是将党的建设融入组织建设，提升经营管理效能。平安证券全面推动“双向进入、交叉任职”，坚持党的工作与业务工作同步开展：在加强党的政治建设方面，平安证券对标习近平总书记重要讲话和重要指示批示精神，建立起传达学习、研究部署、推动落实、成效检验的工作闭环；在健全完善基层党组织设置方面，平安证券合理划分建立19个党支部，选优配强领导班子，切实落实“一岗双责”，确保党建工作有机构管、有人员抓；同时，紧扣“整合资源、提质增效”工作部署，持续增强“三会一课”的实效性和创新性，让“三会一课”有活力、党员干部有动力。

　　三是把党的精神融入文化发展，利用“党建+”塑造文化软实力。平安证券积极培育践行中国特色金融文化，坚持将思想政治工作与企业文化建设有机结合，坚持用习近平新时代中国特色社会主义思想铸魂育人，不断增强政治判断力、政治领悟力、政治执行力，牢记金融工作的政治性、人民性，不折不扣贯彻落实好党中央关于金融工作的大政方针和决策部署，坚持从政治上看业务，平衡好功能性和盈利性，把功能性放在优先位置；同时，持续推进清廉金融文化建设，全面落实从严治党，将反腐倡廉建设作为党建的一项重要任务来抓，构建一体推进“不敢腐、不能腐、不想腐”长效机制。

坚持以人民为中心

提升金融服务高质量发展能力

　　金融工作具有鲜明的政治性和人民性，中国特色金融必须立足于为广大人民服务，为国家重大战略、中小微企业和“三农”服务，为重点领域、薄弱环节、弱势群体服务。“要坚持把‘以人民为中心’的价值取向体现在推动金融高质量发展各个环节，不断增强人民群众获得感、幸福感、安全感。”何之江表示。

　　在服务实体经济领域，平安证券将继续践行“看门人”责任，提高发行上市的标准和辅导质效，高标准严要求对标各层次资本市场的上市指标，发掘和推荐真正具备成长性和投资价值的企业登陆资本市场；全周期陪伴客户成长，将合规理念深植客户意识，协助客户构建内源式规范运作机制，将规范和督导工作贯穿客户早期发展、稳步成长、规划上市、跨越式发展的全生命周期，为上市公司高质量发展奠定基础。同时，平安证券建立较为系统的持续督导机制，通过日常定期问询、建立督导评分机制等措施，实现日常督导工作对股东减持、内控有效性、规范运作、资金占用、利润分配的全覆盖。

　　在投资者保护和居民财富管理领域，平安证券将践行金融为民的理念，突出“以人民为中心”的价值取向，持续提升专业投研能力。逐步转变“重销售轻服务”的观念，增强专业管理能力和价值创造能力，加大产品和服务创新，持续完善以“科学投资”为基本理念的资产配置研究、产品体系建设、客户账户服务体系、投顾队伍建设、平台赋能体系，更好满足人民群众日益增长的财富管理需求。平安证券还将积极开展投资者教育和金融知识培训活动，帮助投资者提高金融素养，树立理性投资、价值投资、长期投资的理念。

　　作为资本市场的重要参与者，证券公司也是落实金融支持“五篇大文章”的重要力量。何之江表示，在中国证监会、中国证券业协会统一指导下，平安证券深化发展平安集团“综合金融服务+医疗养老”战略，创新金融产品，全力做好“五篇大文章”，更好服务科技创新、绿色发展、国资国企改革等国家战略实施领域，助力中小企业、民营企业发展壮大，促进新质生产力发展。

　　以绿色金融领域的投入为例，平安证券积极响应国家政策，一方面依托公司研究所的专业优势，积极开展绿色产业研究，为行业发展提供有益参考，另一方面以客户为导向，在绿色产品创新上持续发力。数据显示，从2023年初到2024年4月底，平安证券承销科技创新公司债券及ABS合计69只，承销规模153.63亿元；在股权业务方面，平安证券将新能源行业作为重点聚焦行业，在业务拓展和服务客户过程中加大资源倾斜，以实际行动助力碳达峰、碳中和目标实现。

强化风险防范能力

持续提升合规风控水平

　　金融是经营管理风险的行业，防范化解金融风险特别是防止发生系统性金融风险，是金融工作的根本性任务。“平安证券不断建立健全覆盖业务全流程的内控管理体系，建立了十余个专业风险种类的内控体系，以体系化机制保障业务规范运行。”谈及平安证券在这方面的制度建设和应对举措，何之江向记者介绍了公司内控管理的“三道防线”。

　　具体而言，在第一道防线，平安证券业务开发、承揽、承做团队、业务管理部门严谨执业，在合规风险规范要求下完成各项工作；在第二道防线，平安证券质量控制部门负责对业务风险实施全流程过程管理和质量控制，履行对项目质量把关和事中风险管理等职责，与具体业务流程有效融合、前置引导、全流程监测、切实深入业务全流程各环节，逐步构建控制严密、制度完善、权责分明、闭环管理的长效管理体系；在第三道防线，平安证券合规风控等内控稽核部门有效落实事前预防、事中监测和事后检查，扎实落实自我监督，对于风险信号多重验真、监测、控制、管理，争取风险提前化解和规避，实现公司层面对业务风险的整体管控。

　　在充实完善合规经营“硬件”同时，何之江表示，平安证券内部还在持续夯实严谨的合规风控文化，搭建与服务实体经济高质量发展相匹配的全面风险管理体系，筑牢坚实的管理防线。“平安证券持续秉持‘合规经营、守法+1’的理念，动态优化内控管理体系，不断提高政治站位、强化责任担当，把好资本市场入口关，在建设‘安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性’的资本市场中发挥积极作用，助力多层次、高质量资本市场体系建设。”何之江说。

　　时代催人奋进，使命呼唤担当。何之江表示，平安证券将坚持深入学习贯彻习近平总书记关于金融工作的重要论述，毫不动摇坚持党的领导、持之以恒加强党的建设、坚持不懈文化铸魂，优化金融服务、提高服务效能、坚守合规底线，牢记服务国家战略与实体经济发展的使命，继续与市场各参与方一起努力，推动我国金融高质量发展，坚定走好中国特色金融发展之路，促进资本市场服务国家战略的功能发挥，更好助力中国式现代化。

（文章来源：中国证券报）

(原标题：平安证券党委书记、董事长何之江：优化金融服务 坚守合规底线)

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