上海证监局出手！百亿私募及总经理被罚

　　中国证券报·中证金牛座记者获悉，7月19日晚间，上海证监局发布《关于对上海保银私募基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》《关于对李墨采取出具警示函措施的决定》。

　　上海证监局在相关处罚决定中表示，上海保银私募基金管理有限公司（以下简称“保银投资”）违反了《私募投资基金监督管理条例》第二十七条第一款的规定，决定对保银投资采取责令改正的监督管理措施；对李墨采取出具警示函的监督管理措施。

　　相关监管处罚内容显示，保银投资在开展私募基金业务过程中存在“将基金投资管理职责委托他人行使”的事实；李墨作为公司时任法定代表人、执行董事、总经理，对公司上述违规行为负有责任。上海证监局在相关决定中要求，保银投资应高度重视，采取有效措施加强内部控制及合规管理，在2024年8月31日前予以改正并向上海证监局提交书面报告；李墨作为公司时任法定代表人、执行董事、总经理，对公司上述违规行为负有责任，应当认真学习相关法律法规，强化守法合规意识，在工作中做到专业审慎，勤勉尽责。

　　此外，保银投资方面7月19日向记者回应称，近日，公司收到上海证监局下发的行政监管措施决定书。对此，公司深感自责与抱歉。针对决定书中所提出的问题，公司高度重视，已启动内部审查及整改程序，将根据监管要求予以及时改正。本次行政监管措施未对公司的正常运营及旗下产品的正常运作造成实质性影响。公司未来将不断切实履行好基金管理人的职责和义务，为广大投资者创造长期价值。

　　资料显示，保银投资创立于1999年，公司主要策略为覆盖境内外市场的股票多空对冲，公司资产管理规模超过百亿元。

（文章来源：中国证券报·中证金牛座）

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