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中信建投一实习生视频泄露IPO材料 回应:终止研学 对责任人启动问责程序
继“月薪8万炫富”之后,某投行实习生的视频再一次将券商推向舆论的风口浪尖。
近日,一条标题为“985大一投行实习的一天”的视频在业内流传。该实习生行事高调,在短视频中记录其10点上班打卡,开着一台京牌保时捷跑车上下班、下班打高尔夫等投行实习日常。
令业内感到惊讶的是,他在视频中泄露了中信建投正在做的IPO项目,包括客户信息、监管的询证函等重要信息,都暴露在视频中,凸显出中信建投在合规与风控方面的疏忽问题。
蓝鲸新闻记者发现,该实习生发布的视频中,共有中信建投的三家客户信息出现,包括“海柔创新项目”“望圆科技先锋项目”“国能信控技术股份有限公司”。其中,望圆科技和国能信控,均为中信建投作为保荐人的IPO公司,正处在上市关键期。
据蓝鲸新闻了解,在舆情风波发酵后,中信建投已经紧急开会辞退该实习生。“视频内容涉及我司客户敏感信息,违反了我司合规管理规定。目前我司已责令该学生终止研学,并按照公司相关规定对有关责任人启动问责程序。”中信建投证券表示,公司将举一反三,进一步加强内部管理,严肃纪律要求。
有接近中信建投人士称,该实习生为华中科技大学体育学院学生,在刚刚结束的2024年亚洲大学生武术锦标赛上,还拿下了男子传统拳术金牌和传统单器械南刀银牌。
“该问题的出现,首先暴露了中信建投的人员合规管理漏洞,尤其是对公司客户资料、内部办公环境的管理程度不够。其次,该实习生出现泄漏资料的情况值得全行业反思,包括实习生是否具备接触核心客户资料的权限问题。”一位券商分析人士向记者表示。
出现泄漏公司日常经营活动的视频或照片,不仅增加了客户资料泄露的风险,也会给公司造成很大的公关危机,甚至会影响资本市场的股价波动。而这些低级错误往往是通过实习生或公司员工家属传播出去,这也为券商的公司治理敲响警钟。“未来不仅需要做好员工的合规工作,也需要加强实习生及员工家属的风险合规教育。”该人士进一步表示。
据记者了解到,目前已有多家券商人士表示公司正在加强实习生管理,以杜绝此类事件的再次重演。
(文章来源:蓝鲸财经)
(原标题:中信建投一实习生视频泄露IPO材料,回应:终止研学,对责任人启动问责程序)
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