知名基金销售机构深陷泥沼：欠租欠税“失联” 股东股权被冻结

　　上海有一家知名基金销售机构因涉嫌违法违规而被证监局立案调查。但蹊跷的是，这家名为上海财咖啡基金销售有限公司（下称“上海财咖啡基金”）的当事单位，已经持续多日“失联”。

　　为探究真相，8月22日，《华夏时报》记者来到该公司最新登记的注册地址——上海市自由贸易试验区东方路778号江苏大厦24层C3室，但该租赁地已经更换为其他公司。“这家（上海财咖啡基金）公司走了有一年多了，他们走了以后24层C3室都换了好几家公司了。根本没挣到钱，不知道什么时候逃跑了，欠我们26万元租金没有给。”江苏大厦所在单位——上海金陵紫金山大酒店有限公司（下称“紫金山大酒店”）物业相关负责人对本报记者透露。

　　有趣的是，上海财咖啡基金在年报中留下的联系方式，和公司第二大股东南京场外企业管理有限公司（下称“南京场外”）在去年年报中留下的电话，要么打不通，要么电话接通后，对方一听到上海财咖啡基金这几个字就马上挂了电话。甚至连上海财咖啡基金实控人周泉恭的另一家公司——浙江匡吉资产管理有限公司（下称“浙江匡吉”）也对《华夏时报》记者称，不认识董事长周泉恭这个人。

　　这让上海财咖啡基金变得更加扑朔迷离。

　　欠钱不还成老赖

　　8月20日，上海证监局的一则公告让上海财咖啡基金这家第三方销售机构成为众矢之的。

　　公告显示，因上海财咖啡基金涉嫌违反《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规有关规定，上海证监局决定对该公司进行立案调查。但因其他方式无法送达，现依法向上海财咖啡基金公告送达《立案告知书》，限该公司自公告之日起30日内到上海证监局领取《立案告知书》，逾期则视为送达。

　　“其他方式无法送达”，上海证监局都联系不上，而且这家公司还在正常营业中。究竟怎么回事？

　　为探究“失联”真相，8月22日，《华夏时报》记者来到公司最新登记的注册地址——上海市自由贸易试验区东方路778号江苏大厦24层C3室，但该租赁地已经更换为一家名为“标高地产”“静置实业”的公司，上述公司并没有人在办公。

图为：江苏大厦24层C3室

　　不止如此，江苏大厦24层楼面指南中已经将C3室完全从指示牌中抹去。

　　事实上，上海财咖啡基金不是正常因办公需求搬离的，而是欠着租金不还跑路的。上海财咖啡基金注册地址——紫金山大酒店物业相关负责人对本报记者透露：“这家（上海财咖啡基金）走了有一年多了，还欠我们26万元租金没有给，我们在走正常法律程序追回欠款。”

　　这确有其事。天眼查APP显示，上海财咖啡基金成立于2013年4月，注册资本2000万元，公司于2021年7月变更注册地址，将企业地址从中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1168号B座1701A室，变更为中国（上海）自由贸易试验区东方路778号24层C3室。

　　其过往司法案件显示，2023年，紫金山大酒店就房屋租金合同纠纷一案状告上海财咖啡基金拖欠租金，该案件已于去年8月10日开庭，案件号为（2023）沪0115民初62073号。随后，根据案号（2024）沪0115执14900号，上海财咖啡基金被上海市浦东新区人民法院判赔紫金山大酒店26.0735万元拖欠的租金，该案件已于2024年5月22日立案。

　　真假“失联”

　　一年多前跑路后，上海财咖啡基金至今依然在营业状态，那么他们的办公点在哪里？

　　8月22日，记者尝试拨打上海财咖啡基金此前在年报中预留的电话。其他电话均打不通，只有其在2020年年报中披露的电话被接通，但当记者询问上海财咖啡基金最新地址时，对方直接挂断电话，并再也不接来电。

　　随后，《华夏时报》记者尝试从公司三大股东突破。公开资料显示，上海财咖啡基金三大股东分别为周泉恭、南京场外（曾用名为南京九泰投资管理有限公司）、陈富根，以上三方持股比例分别为55%、35%和10%，所属资本分别为1100万元、700万元和200万元。

　　作为上海财咖啡基金出资比例最多的人，同时也是受益所有人，周泉恭既是公司董事长，也是浙江匡吉的受益所有人。天眼查APP显示，周泉恭拥有浙江匡吉80%的股权，是名副其实的实控人。但当本报记者向浙江匡吉打去电话询问，对方相关负责人竟然称“我不认识周泉恭这个人”，并对“周泉恭是公司董事长”的说法明确不知情，随后匆匆挂断电话。值得注意的是，浙江匡吉所披露的电话号码位于上海。

　　至于南京场外这家公司，其2023年年报所披露的电话位于江苏南京，疑似代记账电话，根本打不通。有意思的是，南京场外的代记账电话，跟上海财咖啡基金在2021年年报中所披露的位于江苏南京的电话号码极为相似。

　　欠租金跑路、不接电话、关联公司称不认识、被限制高消费成老赖，种种迹象表明，上海财咖啡基金的确已经失联，而且是主动避免与外界接触。

　　拖欠税款超40万元

　　上海财咖啡基金做了什么，要选择跑路这个下下策？

　　或许是违法违规。在证监局的公告中，明确指出，公司涉嫌违反《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规有关规定。

　　早在今年3月，上海财咖啡基金曾因违反《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的有关规定，而被上海证监局采取了暂停办理基金销售相关业务十二个月的行政监管措施。

　　今年7月，因上海财咖啡基金未按执行通知书指定的期间赔偿紫金山大酒店26余万元租金，上海市浦东新区人民法院对上海财咖啡基金及法定代表人周泉恭，采取了限制消费措施。给出的限制消费令中明确强调，“如违反限制消费令，经查证属实的，本院将依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十四条的规定，予以罚款、拘留；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。”

　　不止欠租金被限制消费，这家公司还拖欠税款。天眼查APP欠税公告显示，2023年7月27日，上海财咖啡基金分别欠增值税38.0877万元，城市维护建设税2.6661万元，欠税总额共超40万元。

　　同时，该公司还有经营异常的高风险。天眼查APP显示，上海财咖啡分别在2023年7月和2024年7月，因未依照《企业信息公示暂行条例》第八条规定的期限公示年度报告，被上海市市场监督管理局列入经营异常名录。

　　劣迹背后，或许是挣不到钱的苦恼。正如紫金山大酒店物业相关负责人说的那样，“来这边后，（上海财咖啡基金）没挣到钱啊”。

　　可能是由于违反基金销售有关规定，自2023年6月起，上海财咖啡基金就被浙商基金、民生加银基金、财通资管、方正富邦基金、江信基金等多家基金公司终止合作，不完全统计显示，仅去年一年被解约基金数量高达103只。

　　截至目前，上海财咖啡基金依旧代销87只基金产品。

　　全部股东股权被冻结

　　公开资料显示，周泉恭是个“体面人”。他拥有超过19年国内外金融机构从业经验，横跨国内外大型商业银行、资产管理公司、公募基金以及金融监管部门等世界顶尖金融机构高级管理岗位，主理或亲历多个企业首发上市和并购经典案例。2005年以来先后出任熠美投资（中国）有限公司管理合伙人、国联安基金管理有限公司副总经理、荷兰荷银梅隆全球托管银行北京代表处首席代表。早年曾任职中国银行深圳市分行及中国银行总行基金托管部、中融基金管理有限公司（现为国投瑞银基金管理有限公司）和中国证监会基金监管部。

　　除了公司高管，周泉恭还在学术界占有一席之地。天眼查APP显示，他是南开大学EMBA授课教授、硕士生导师；江西财经大学会计学院客座教授；中国人民大学金融信息中心顾问。公开发表论文30多篇，著有经济类著作4部。

　　话说回来，又欠房租又欠税，周泉恭和其他股东们真的没钱还吗？

　　天眼查APP显示，2022年12月，上海财咖啡基金旗下三大股东周泉恭、陈富根、南京久泰（南京场外曾用名）在同一天被南京鼓楼法院进行股权冻结，金额分别为1100万元、200万元和700万元。该案件号为（2022）苏0106执法第6002号。该股权冻结时间为3年，冻结截至日为2025年12月。

　　为何股权会被冻结？对此，山东华峰律师事务所律师程钰表示，股权并不是无缘无故被冻结的，需要达到特定的条件才会被触发。一般有以下四个条件：公司或是股东将自己持有的股权做抵押、企业申请破产、股权有争议、在债务官司中由于其他的资产不足以偿还债务，只能以部分股权偿还。

　　资不抵债也好，明目张胆成为老赖也罢，劣迹基金代销机构无疑将被历史的洪流淹没。在当前费率改革的背景下，基金代销行业的生态系统正在经历变革。随着机构间竞争的加剧，行业整合速度加快。在这样的环境下，许多实力较弱的三方代销机构逐渐难以维持其地位，基金代销行业的分化趋势也将越来越明显。

（文章来源：华夏时报）

(原标题：知名基金销售机构深陷泥沼：欠租欠税“失联”，股东股权被冻结)

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