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因明示、暗示他人从事证券交易 原基金首席交易员王某虎被处以50万元罚款
北京商报讯(记者郝彦)8月26日,北京商报记者注意到,上海证监局公布一则行政处罚决定书,具体来看,上海证监局指出,王某虎于2008年3月入职A基金管理有限公司(以下简称“A基金”或“公司”),并于2018年10月起担任公司首席交易员,2023年7月离职。
经查明,王某虎存在以下违法事实:自2014年1月8日起,由于岗位工作需要,公司为王某虎开通了O32投资交易系统的相关权限。王某虎通过上述系统查看并知悉了公司在管的“A时代先锋股票型证券投资基金”持仓及成交回报等未公开信息。此外,王某虎利用未公开信息明示、暗示他人从事相关证券交易活动。
上海证监局认为,王某虎构成违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,决定对王某虎明示、暗示他人利用未公开信息从事相关证券交易的行为,处以50万元罚款。
(文章来源:北京商报)
(原标题:因明示、暗示他人从事证券交易,原基金首席交易员王某虎被处以50万元罚款)
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