私募登记备案动态首期发布 提出三类典型问题

　　8月23日，中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）在官网和微信公众号发布了今年第一期《私募基金登记备案动态》（以下简称《登备动态》），标志着《登备动态》正式创刊。

　　记者了解到，为持续提升私募基金登记备案透明度，便于行业及时了解登记备案最新情况，更好服务行业规范健康发展，中基协将根据市场需求不定期发布《登备动态》，供行业参考。

　　以本期《登备动态》为例，其总结了《私募投资基金登记备案办法》（以下简称《登记备案办法》）实施以来私募基金管理人登记的新情况、新问题，总结“提供虚假登记材料”“控股股东、实际控制人财务状况和经营情况”“控股股东、实际控制人和高管专业性”三类典型问题，形成案例并配套分析说明，充分发挥案例示范引导作用，帮助行业正确理解规则，引导行业自觉筑牢信义义务基石，提高规范运作水平。

　　《登备动态》立足回应行业关切，明确自律监管要求，促进沟通交流，提升服务水平，聚焦私募基金登记备案最新实践，力求对实践中的共性问题、典型问题、热点和难点问题进行解析，内容编排上包括总体情况、政策法规、案例分析、问题解答等多种形式，具体根据市场需求调整完善。

　　杭州市玉皇山南基金小镇管委会郑阳对《每日经济新闻》记者指出，动态案例是对行业存在问题的总结，同步配以案例分析进行规则和结果运用的解读，对行业来说具有较强的警示教育意义，能够更清晰准确正确地感受违规成本，从而倒逼私募机构更自律合规，以及持续自律合规。同时对投资者也具有较强的知识普及作用，进一步加强其在投资过程中的辨别力，能够起到投资者监督管理人合规自律运作的作用。

　　君合律师事务所合伙人王曼也表示，《登备动态》的发布，清晰地传递了基金业协会坚守自律监管底线、强化行业信义义务、提升规范运作水平的信号。通过《登备动态》中总结的三类典型问题，可以看到：首先，中基协对提供虚假材料的行为采取零容忍态度，坚决保护行业的诚信基础。其次，中基协对股东、合伙人、实际控制人的财务状况进行严格审核，确保其财务健康，防止外部风险的不当扩散。此外，中基协特别强调私募基金管理人作为“智本”行业的核心，控股股东、实际控制人和高管的专业能力一直以来都是管理人登记的关键标准，中基协将严格把控这些关键角色，以维护行业的基本标准和门槛。

（文章来源：每日经济新闻）

(原标题：私募登记备案动态首期发布 提出三类典型问题)

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