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为及时准确反映资产状况 多家基金公司调整持有股票估值
9月10日,海富通基金发布公告称,经和托管人协商一致,决定自2024年9月9日起对旗下基金所持有的诺辉健康进行估值调整,调整后的估值价格为6.06港元/股。自诺辉健康今年3月28日停牌以来,已有多家基金公司对其进行估值调整,相较其停牌前的收盘价14.14港元/股,调整后的估值下调程度不一。
除了海富通基金,今年以来,还有汇添富基金等逾10家基金公司相继对诺辉健康的估值进行调整,出现了11.312港元/股、10.05港元/股、7.48港元/股等调整后的不同估值。
此外,正在排队申请公募牌照的光证资管今年以来也多次下调诺辉健康估值,估值从每股12.73港元降至10.18港元,又降至8.5港元。9月11日,光证资管发布公告称,自2024年9月10日起光证资管对旗下资产管理计划持有的诺辉健康按照5.70港元/股进行估值。
另一只停牌港股启明医疗-B也被基金公司下调估值。9月6日,中庚基金发布公告称,自2024年9月5日起对旗下基金持有的启明医疗-B进行估值调整,按照每股2.90港元进行估值。今年4月份,中庚基金已公告将该股票估值调整至每股4港元。
部分股票估值则被基金公司归零,其中,ST类股票在归零情况中更为常见。例如,有基金公司曾对旗下基金持有的*ST威创、ST旭电等ST类股票按照每股0元进行估值,目前部分ST类股票已经退市。
此外,部分基金公司就调整旗下基金长期停牌股票估值方法发布公告。例如,富国基金此前发布公告称,对旗下基金持有的永泰能源进行估值调整,自2024年8月5日起按指数收益法进行估值。待上述股票复牌且其交易体现了活跃市场交易特征后,将恢复采用按市场价格进行估值,届时将不再另行公告。
对于基金公司将旗下基金所持有的股票进行估值调整的原因,格上理财旗下金樟投资研究员王祎对《证券日报》记者表示:“当基金所持有的股票价格波动较大或者停牌时,股票价格无法反映出市场对该股票的最新评估,出于风险控制和保护投资者利益的角度,尽可能确保基金产品的净值能够及时、准确地反映资产状况,基金公司需要对这些股票进行估值调整。”
在证监会发布的相关指导意见中,估值的基本原则里就包括,“如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件,使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的,应对估值进行调整并确定公允价值。”
对于ST类股票来说,王祎认为,从风险控制的角度来看,为了避免投资于风险较大的ST股票,基金公司或应当设置相应的投资限制,将其排除在选股池之外。
受访人士一致认为,整体来看,基金管理人在选择股票时会更加注重相关公司的基本面情况。前海开源基金首席经济学家杨德龙在接受《证券日报》记者采访时表示:“有基本面支撑的股票可能会更受基金管理人的青睐。基金公司的基本面也会反映在公司业绩上,一些业绩较差的股票可能就会被排除在外。”
在王祎看来,在存量市场环境下,基金管理人在选择股票时会更加偏重基本面方面的行业前景、公司质量、经营稳定、竞争优势、分红情况等,估值方面具备低估值的优势,风险方面避免高风险的行业或股票。
(文章来源:证券日报)
(原标题:为及时准确反映资产状况 多家基金公司调整持有股票估值)
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