国联证券董事长回应并购民生证券进展

　　9月20日，国联证券2024年半年度业绩说明会在线上举行。针对市场关注的“国联+民主”合并进展问题，国联证券董事长、总裁葛小波予以回应。

　　葛小波表示，2024年8月8日，公司董事会审议通过了《关于<国联证券股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》等与本次交易相关的议案。9月4日，公司股东大会审议并高票通过了上述相关议案。

　　“未来，本次交易还需经有权监管机构批准、核准或同意注册，能否取得前述批准、核准或同意注册及取得的时间均存在不确定性。后续如有新的进展，公司将依据相关法律法规及上市地股票上市规则的要求，及时履行信息披露义务。待审批完成后公司将通过发行股份购买资产实现并表。”葛小波说。

　　对于未来投行业务的发展规划，葛小波表示，去年8月底以来，证监会加强逆周期调节，阶段性收紧IPO和再融资，短期内对证券公司投行股权业务造成一定影响。近年来，公司投行子公司华英证券坚持股债均衡发展，不断优化收入结构，丰富项目储备，保持了良好的发展态势，股债承销家数及承销金额排名得到稳步提升。未来，华英证券将继续以北交所IPO为重点业务方向，力争北交所业务排名进入行业前列；持续加强股权业务开拓，加大优质再融资项目储备，抢抓并购重组业务机会；严格执行项目从“入口”到后期的全流程管理，不断提高项目和执业质量，切实服务实体经济高质量发展，加快打造精品投行、特色投行。

　　还有投资者提问：“公司在留住原民生证券的核心骨干方面有何举措？”葛小波回应称，未来，公司将持续推进市场化机制体制建设，不断完善具有公司特色的人力资源管理体系，吸引留住优秀人才。

　　记者注意到，中国证监会网站显示，9月5日，国联证券、民生证券提交的主要股东或者公司实际控制人变更申请已获证监会接收。同时，证监会已接收民生基金、民生期货分别提交的股东或实控人变更材料，这2家机构的控股股东均为民生证券。

来源：中国证监会网站

　　9月4日，国联证券召开2024年第一次临时股东大会，审议并高票通过了关于国联证券收购民生证券等相关议案。自4月25日发布停牌公告，到5月14日、8月8日分别发布重组预案、重组草案，再到获股东大会高票通过，仅历时四个多月，国联证券与民生证券的重组整合事项就高效完成了全部内部决策程序，进入监管审核阶段。

　　根据程序，这起重组事项还需完成材料申报、监管问询、上会审核及注册等环节。国联证券表示，后续将按照监管相关要求，稳妥有序推进完成相关工作，为后续双方各项整合工作的稳步推进打下坚实基础。

　　业内人士认为，国联证券、民生证券具有较强的业务优势互补性和区域优势互补性。在发挥业务优势上，可以通过整合，充分融合两家公司品牌和业务优势，如发挥国联证券在财富管理、基金投顾、资产证券化等方面优势，以及民生证券投资银行、研究销售、股权投资业务等方面特色，为未来发展进一步打开空间。

　　在发挥区域互补优势上，可以通过整合快速形成规模优势。其中，民生证券在河南地区具有较强的市场影响力，而国联证券在无锡及苏南地区具有较高的市场占有率，完成整合后，两家公司能发挥协同互补优势，助力公司发展再上新台阶。

（文章来源：上海证券报）

(原标题：国联证券董事长回应并购民生证券进展)

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