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中银证券绍兴营业部因多项违规行为遭监管警示
财中社10月22日电根据浙江证监局在2024年10月22日发布的公告，中银证券（601696）绍兴迪荡湖路证券营业部因存在多项违规行为受到监管措施。具体违规情形包括：一是指定兼职合规人员代为履行分支机构负责人的职务，并未按规定向监管机构报告；二是基金销售业务负责人未取得基金从业资格。
此次处罚是依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司分支机构监管规定》及《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的相关条款做出的。监管部门决定对该营业部出具警示函，并将该情况记入证券期货市场诚信档案。若对该决定不服，营业部可在收到决定书后60日内申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。
（文章来源：财中社）
(原标题：中银证券绍兴营业部因多项违规行为遭监管警示)
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