监管严盯券商营业部员工业务违规，中银证券新收6张罚单

　　界面新闻记者 | 冯赛琪

　　近期多家券商营业部、分公司因存在违规行为被监管部门公开处罚。

　　10月22日，浙江证监局披露了6张有关券商的罚单，均指向上市券商中银证券（601696.SH）。罚单涉及中银证券旗下2家营业部、3名分支机构负责人和1名员工。

　　罚单显示，过去5年，中银证券杭州环球中心证券营业部的多名员工，存在使用亲属证券账户替客户办理业务行为。

　　经查，2017年1月至2022年5月期间，该营业部多名员工的直系亲属证券账户在营业部供客户使用的交易电脑上存在委托下单记录，其中部分员工存在使用上述账户替客户办理证券认购、交易的行为。

　　监管认为，上述情况体现了营业部长期未关注该异常情形，对交易电脑缺乏有效管控，对员工行为缺乏有效监督，反映出营业部合规管理不到位。该营业部受到了浙江证监局出具的责令改正监督管理措施，被记入证券期货市场诚信档案。并被要求进行整改，及时提交书面整改报告。

　　丁卓作为营业部现任负责人被出具警示函；营业部时任负责人刘向领被采取责令改正的监督管理措施。员工管某在2017年1月至2019年12月期间，替客户办理证券认购、交易，被出具警示函。

　　中银证券另一家绍兴迪荡湖路证券营业部存在指定兼职合规人员代为履行分支机构负责人职务，且代职一事未按规定向浙江证监局报告。

　　另外，该营业部的基金销售业务负责人未取得基金从业资格。浙江证监局决定对该营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。孙霞作为营业部现任负责人，对上述问题负有直接责任，被出具警示函。

　　据半年报数据，2024年上半年，中银证券的证券经纪业务收入为4.31亿元，同比减少了18.53%。其中，代理买卖证券业务收入3.68亿元，交易单元席位租赁业务0.31亿元，代销金融产品业务收入0.32亿元。

　　近期，多地证监局陆续释放出对多家券商营业部的处罚。

　　10月22日，福建证监局披露了一张对广发证券泉州一家营业部的罚单。

　　经查，该营业部一名员工在从业期间，以支付报酬的方式吸引客户开立两融账户，展业时承诺对客户投资亏损进行兜底和按投资金额支付返利，并实际支付相关资金；泄漏客户证券账户信息。福建证监局表示，上述违规行为反映出该营业部对员工行为监控、管理不到位，采取出具警示函的行政监管措施。

　　此外，东方证券、东海证券、国信证券等多家券商的营业部、分公司在近日被监管点名，事出营业部员工私下接受客户委托买卖证券、股票期权，承诺收益，以及无证展业等违规行为。

（文章来源：界面新闻）

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