年内25家公募变更督察长，中小基金更频繁 还有5家券商资管同日更换合规风控负责人

　　财联社12月8日讯（记者闫军）这个周末，多家券商资管、公募基金公司密集公告合规岗位负责人。

　　12月7日，包括招商资管、广发资管、兴证资管、中银国际证券等多家券商资管子公司集中公布了合规总监、首席风险官等高管变更，同日，万亿公募博时基金也公告了督察长的更迭。

　　今年以来，系列政策释放出强监管信号，在这一背景下，券商合规、公募督察长等角色变得更为重要。财联社记者不完全统计显示，截至12月8日，年内已有25家公募基金公司发布了51次督察长、代督察长变更公告，其中，中小基金公司合规负责人变更更为频繁。

　　5家资管机构同日更换合规风控负责人

　　12月7日，招商资管发布高级管理人员变更公告称，原本兼任合规总监的副董事长熊志钢因工作调动，不再担任合规总监一职，由任晓伟接任。

　　任晓伟履历来看，有丰富的监管背景，2004年至2020年5月，先后就职于内蒙古自治区检察院、检察官学院，内蒙古证监局、深圳证监局专员办，在2020年有过短暂的广州科技金融创新投资控股有限公司的履历后，2020年7月加入富荣基金，担任督察长。

　　富荣基金是一家年轻的公募，成立于2016年，最新管理规模为174亿元，非货管理规模刚刚突破百亿。和多数中小基金公司类似，富荣基金以债基为业务突围方向，不过，在2022年11月期间的债基赎回潮中遭受到一定的伤害，当前规模变动较为稳定。

　　根据此前多家媒体报道显示，早在今年11月初，任晓伟已经传出离任的消息，加盟方传言正是招商资管。11月7日，富荣基金公告称，任晓伟离任富荣基金督察长，由总经理杨小舟代任。

　　招商资管今年亦经历了换帅，今年7月，招商资管公告称，杨阳因工作调整离任总经理一职，由易卫东接任。同时，招商资管曾公开招聘分管权益投资和公募业务的副总经理、合规总监等职务。

　　广发资管也在同日公布了首席风控官的人选，公司公告称，公司副总经理、首席信息官蒋荣将不再代任首席风险官，由崔舟航接任。

　　崔舟航为广发系风控“老人”，自2009年起历任花旗中国客户经理，广发证券风险管理部经理、风险管理部总经理助理、风险管理部副总经理，广发控股（香港）首席风险官，广发证券风险管理部副总经理（负责全面工作）、人力资源管理部总经理、公司人力资源总监。

　　兴证资管和中银国际证券则公告了两位合规负责人的调整信息。

　　兴证资管合规总监、首席风险官付志坚离任，公告显示为正常的人事调整，由董事长孙国雄代任。

　　相比之下，中银国际证券亓磊的离任更引人关注。中银国际证券公告称，亓磊因个人原因离任，合规总监一职由公司总裁周冰兼任。

　　资料显示，亓磊2017年10月起，历任公司内控与法律合规部副总经理（主持工作）、风险合规管理板块总经理，2020年起，开始担任公司合规总监。

　　事实上，早在今年3月27日，中银国际证券曾经公告过合规总监的变更。公告显示，亓磊因个人原因向董事会提交了辞去公司合规总监职务的书面辞呈，辞任后，亓磊将不再担任公司任何职务，公司对亓磊在任期间对公司发展做出的贡献表示衷心的感谢。

　　不过，这一辞职推迟了近9个月，直到12月7日，中银国际证券再次公告了亓磊的辞任，在公告措辞中，仍对亓磊表示了感谢。

　　另一公告完成合规人员变更的还有博时基金，博时基金公告称，12月6日起，吴曼正式就任博时基金督察长，博时基金原督察长孙麒清因到龄退居二线。

　　公告显示，吴曼于2003年7月至2016年12月在深圳证监局工作，历任副主任科员、主任科员、副处长等职务；2017年1月至2020年5月在北京市君合（深圳）律师事务所工作，任合伙人；2020年5月至2024年10月在招商证券工作，任法律合规部总经理，其中2021年1月至2022年6月兼任招商资管合规总监。现任博时基金党委委员。

　　年内已有25家公募公告51次督察长变更

　　今年以来，一系列政策出台，释放了监管强本强基、严监严管、促进资本市场高质量发展的鲜明信号。

　　证券公司和公募基金是资本市场的重要参与者，证监会通过发文等形式多次强调要求，券商、公募机构聚焦校正行业机构定位、促进功能发挥、提升专业服务能力和监管效能。在提出要求的同时，落实监管“长牙带刺”、有棱有角，依法严惩行业机构及从业人员利益输送、违规融资、不公平对待、误导销售、恶性竞争以及为监管套利、绕道减持、内幕交易提供通道服务等违法违规行为。

　　一方面，从严监管、压实中介责任的角度出发，券商合规、公募督察长等角色变得更为重要。另一方面，今年被称为公募行业的“审计元年”，不少公募基金公司做好了审计常态化的准备，合规风控则需要贯穿至业务方方面面中。

　　有头部公募基金表示，长期以来，严格落实法规政策要求，以“合规稳健”为经营底色，将做好合规风控作为开展业务的前提和保障。未来，对内不断提升全体员工执业操守和专业精神，坚持合规管理科技化战略，推进系统化、信息化支持，提升合规及风险管理的效率及精准度；对外与同业开展沟通协作，在推动行业合规风控体系建设方面发挥积极作用。

　　合规风控人才的培养与聘用也变得尤为重要。财联社记者统计发现，以公募基金督察长一职为例，今年依然保持着高变动，截至12月8日，已有25家公募基金公司发布了51次督察长、代督察长变更公告，其中以中小基金公司变更为主，亦有不少公司在督察长离职后，不得不暂时由其他高管代任。

（文章来源：财联社）

(原标题：年内25家公募变更督察长，中小基金更频繁 还有5家券商资管同日更换合规风控负责人)

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