股市特别报道丨基金持有人大会屡现召开失败 多因参与者持有份额不足

　　近期，红塔红土中证同业存单AAA指数7天持有、民生加银添润债券、恒越医疗健康精选混合等多只基金宣布持有人大会召开失败，多数是因为参与表决的持有人所持基金份额不满足法定条件。

　　例如，红塔红土基金公告称，以通讯方式召开了基金份额持有人大会，审议了《关于红塔红土中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金持续运作有关事项的议案》。根据计票结果，至投票日止，参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，因此未达到《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同约定的关于“以通讯方式召开基金份额持有人大会”的有效开会条件。华安健康主题混合关于基金份额持有人大会的计票结果，本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一），未达到法定的会议召开条件。

　　包括上述产品在内，本月以来，民生加银添润债、恒越医疗健康精选混合、国都聚成混合、长安优势行业混合等20余只基金均发布公告称，其持有人大会召开失败。与上述2只基金情况类似：从持有人大会审议议案看，多涉及产品持续运作的有关事项；从失败原因看，主要是因为参与表决的持有人所持基金份额不足。有公司参与表决的份额为0：恒生前海恒源臻利债券在公告中称，“基金份额持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基金份额共计0份”。

　　公告还显示，基金份额持有人大会的公证费及律师费均由基金管理人承担。部分基金公司如红塔红土中证同业存单AAA指数7天持有、华安健康主题混合、长安优势行业混合等，在公告中提到了具体费用，普遍为3万元。

　　基金公司可重新召集基金份额持有人大会，召开门槛相对更低。根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定以及《基金合同》的约定，基金管理人可以在本次基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见。

　　数据显示，以上20余只宣布持有人大会召开失败的基金普遍为“迷你基”。海富通ESG领先股票三季度末的规模不足百万元，民生加银鑫福混合、华安健康主题混合、民生加银添润债券等规模不足千万，方正富邦致盛混合、红塔红土中证同业存单AAA指数7天持有等规模低于2000万元。从机构持有人占比情况看，只有3只产品机构持有人比例超过50%，多数产品个人投资者持有比例更高，部分产品个人投资者持比占100%。对此，有业内人士指出，个人投资者参与表决的热情通常不会太高，特别是可能清盘的“迷你基”，他们可能不愿意为一只可能清盘的产品额外投入时间与成本，因此出现上述情况很正常。

　　财经专栏作家曹中铭指出，若要避免基金持有人大会频现失败的尴尬，除了基金公司做足宣传工作外，提高基金产品的盈利水平才是关键。只有持有人能够获益，其对基金产品诸如持有人大会等重大事项才会保持一定的关注度，进而为持有人参加持有人大会提供可能。

（文章来源：深圳商报·读创）

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