证监会2025年1号罚单落地！东吴证券被罚没超1500万元

　　1月8日晚间，东吴证券发布公告，收到证监会《行政处罚决定书》（〔2025〕1号）。公告显示，因在为国美通讯、紫鑫药业的非公开发行股票项目提供保荐承销服务过程中，存在未勤勉尽责，出具的相关文件存在虚假记载等问题，东吴证券被罚没超1336万元，4名保荐代表人合计被罚没170万元。

　　经中国证监会查明，东吴证券为国美通讯股份有限公司（以下简称“国美通讯”）2020年非公开发行股票提供保荐（主承销）服务，在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在虚假记载，包括：未对贸易业务内控流程审慎核查、走访流于形式。张琦、王新为签字保荐代表人。

　　中国证监会认为，东吴证券在为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐承销服务过程中未勤勉尽责，未审慎核查发行募集文件的真实性、准确性，出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在虚假记载，上述行为违反《证券法》第十条第二款、第二十九条的规定，构成《证券法》第一百八十二条、第一百八十四条的情形。对于东吴证券上述违法行为，张琦、王新为直接负责的主管人员。

　　此外，东吴证券为吉林紫鑫药业股份有限公司（以下简称“紫鑫药业”）2014年非公开发行股票提供保荐服务，持续督导期至2017年12月31日，在保荐执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》《持续督导保荐工作总结报告书》等文件存在虚假记载，包括：未对在地林下参重大采购合同进行审慎核查、未对发行对象履行认购义务能力审慎核查、持续督导期间未对在地林下参采购事项审慎核查。蒋序全、李佳佳为签字保荐代表人（含持续督导期）。

　　中国证监会认为，东吴证券在为紫鑫药业2014年非公开发行股票提供保荐（含持续督导）服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，上述行为违反2005年《证券法》第十一条第二款的规定，构成2005年《证券法》第一百九十二条的情形。对于东吴证券上述违法行为，蒋序全、李佳佳为直接负责的主管人员。

　　证监会决定，对东吴证券责令改正，给予警告。针对国美通讯项目，没收保荐业务收入94.34万元，并处以100万元罚款，没收承销业务违法所得471.7万元，并处以50万元罚款；对国美通讯项目的2名签字保荐代表人分别处以50万元、20万元罚款。针对紫鑫药业项目，没收保荐业务收入206.8万元，并处以413.6万元罚款，并对2位签字保荐代表人分别处以20万元、10万元罚款。

　　东吴证券表示，公司诚恳接受上述《行政处罚决定书》所认定的问题及处罚，并深刻反思、吸取教训，全面加强管理、补齐工作短板，进一步强化投行业务内控机制，勤勉尽责，规范运作，全面提升投行执业质量，履行好资本市场“看门人”的责任。

（文章来源：广州日报新花城）

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