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因从事私募基金业务存在多项违规行为 前海鹏城万里资管被监管责令改正
1月14日，深圳证监局发文称，经查，前海鹏城万里资本管理（深圳）有限公司（以下简称“鹏城万里”）在从事私募基金业务活动中，存在未按照基金合同约定进行投资运作，未尽谨慎勤勉义务；未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息；未根据中国证券投资基金业协会的规定及时填报并更新有关信息；未妥善保存私募基金投资者适当性管理方面相关资料等违规行为。
依据有关规定，深圳证监局决定对鹏城万里采取责令改正的行政监管措施，并要求其应当切实提高规范运作意识，持续加强业务管理，针对上述违规情形切实开展整改，并提交整改报告。
深圳证监局还提到，李进诚作为鹏城万里的从业人员，在从事私募基金业务活动中，存在未按照基金合同约定向投资者进行信息披露；未按照基金合同约定进行投资运作，所负责管理的私募基金未按约定为投资者办理基金份额赎回、总资产占净资产比例持续超过约定比例的问题。
另外，王智作为鹏城万里的从业人员，在从事私募基金业务活动中，未按照基金合同约定进行投资运作，所负责管理的私募基金未按约定为投资者办理基金份额赎回。针对上述违规行为，深圳证监局决定对李进诚、王智采取出具警示函的行政监管措施。
（文章来源：北京商报）
(原标题：因从事私募基金业务存在多项违规行为，前海鹏城万里资管被监管责令改正)
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