落实“长牙带刺”、有棱有角要求 贵州证监局2024年对4起违法违规线索立案调查

　　上证报中国证券网讯（记者顾颖）近日，贵州证监局发布2024年监管执法综述。2024年，贵州证监局持续加强监管执法，有效落实“长牙带刺”、有棱有角要求，以高质量监管执法护航辖区资本市场健康发展，全年对103家上市公司、挂牌公司、债券发行人、证券基金期货经营机构、中介服务机构进行检查，采取行政监管措施48件，对4起违法违规线索进行立案调查，作出行政处罚3件，罚款1410万元，打击证券违法违规行为成效显著，“零容忍”态势不断巩固，监管执法威慑力不断提升。

　　2024年，贵州证监局深入践行资本市场政治性、人民性，严肃查处破坏市场秩序和“三公”原则、侵害上市公司利益和投资者合法权益的违法行为，切实发挥稽查执法“惩罚”“治理”“预防”“教育”功能，以罚促改，以罚促管，实现市场生态的涵养和修复。

　　围绕“防风险，强监管，促高质量发展”主线，贵州证监局聚焦重点领域、重点对象和“爆雷点”，健全全链条监管机制，有效提升经营主体规范运作水平。以严肃查处债券违规行为为例，2024年贵州证监局对26家债券发行人和资产证券化产品原始权益人开展现场检查，对涉及信息披露、募集资金使用和涉结构化、非市场化发行问题，从严采取监管措施，整肃债券市场秩序。

　　压实“看门人”责任方面，贵州证监局加大对保荐机构、受托管理人、会计师事务所、律师事务所等中介机构的监管力度，严查未勤勉尽责行为，引导中介机构提升执业质量，真正发挥“看门人”作用。

　　在推动行业机构规范经营方面，贵州证监局切实加大证券基金期货机构监管力度，督促完善法人治理结构，强化合规和风险控制，确保规范经营，更好发挥服务功能。对2家证券公司、10家证券分支机构、3家独立基金销售机构、4家银行类基金销售机构、7家私募基金管理人开展现场检查，对违规行为实行机构和个人“双罚”，采取行政监管措施9件。

　　据悉，下一步，贵州证监局将认真贯彻落实中央金融工作会议精神和证监会党委各项决策部署，突出强本强基、严监严管，按照监管“长牙带刺”、有棱有角要求，持续加大监管执法力度，切实维护资本市场“三公”原则，有效保护投资者合法权益，努力建设风清气正的贵州资本市场生态。

（文章来源：上海证券报·中国证券网）

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