被罚没6000万！东海证券回应：已切实整改，将处罚作为强化内控管理的重要契机

　　红星资本局7月9日消息，7月7日，东海证券收到行政处罚事先告知书，因其担任独立财务顾问未勤勉尽责，中国证监会拟决定合计罚没其6000万元。

　　对此，东海证券回应媒体称，处罚未对公司的经营活动产生重大不利影响，目前公司经营情况正常。此次处罚虽短期内对财务数据有一定影响，但公司已切实整改，并将其作为强化内控管理的重要契机。业务端，全面加强全流程合规管理及风险把控，确保各项经营活动在规范框架内开展；管理上，进一步完善合规及风险管理体系，提升全员合规风控意识，确保合规风控成为公司经营发展的“生命线”。

　　东海证券称，针对处罚案例的持续整改有助于增强公司的抗风险能力和可持续发展能力，为长期稳健发展筑牢合规基础、守住风险底线。

　　红星资本局注意到，7月7日，东海证券公告收到证监会《行政处罚事先告知书》，因在2015年金洲慈航重大资产重组项目中，公司作为独立财务顾问未能勤勉尽责，被责令整改，没收业务收入1500万元，并处以4500万元的罚款，合计拟罚没款高达6000万元。

　　值得关注的是，2024年，东海证券实现净利润0.23亿元，本次罚款金额超去年净利润的2.5倍。

　　更关键的是，东海证券正推进从新三板转板A股上市的计划。此前，有业内人士分析称，此次行政处罚可能对其上市进程产生负面影响，叠加业绩疲软现状，东海证券的IPO之路或将再添阻碍。

（文章来源：红星资本局）

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