事涉十年前项目 东海证券被罚没6000万元

　　8月4日晚间，东海证券发布公告称，公司因在重大资产重组项目中未勤勉尽责，于8月1日收到证监会的行政处罚决定书，被罚没6000万元。

　　据公告，经中国证监会查明，东海证券在担任金洲慈航集团股份有限公司2015年重大资产重组独立财务顾问的项目中，出具的相关文件存在重大遗漏、虚假记载，在独立财务顾问业务中未勤勉尽责，包括：未为尚未完结的持续督导工作重新指定财务顾问主办人；未审慎核查其他中介机构出具的专项报告；未保持职业怀疑，未对标的公司业绩承诺实现情况进行充分核查和验证。

　　中国证监会认为，东海证券上述行为违反了2005年修订的《中华人民共和国证券法》（下称“2005年证券法”）第二十条第二款、第一百七十三条的规定，构成2005年证券法第二百二十三条的情形。依据2005年证券法第二百二十三条的规定，中国证监会决定对东海证券责令改正，没收业务收入1500万元，并处以4500万元的罚款。

　　对此，东海证券表示，公司诚恳接受上述行政处罚决定书所认定的内容与处罚，并深刻反思，认真落实整改，全面加强管理，进一步提高思想认识，积极落实监管要求，严格遵守各项法律法规，不断完善内部控制的规范性和有效性，切实维护公司及广大投资者利益，促进公司持续健康发展。

　　东海证券还强调，上述事项未对公司的经营活动、财务状况产生重大不利影响，目前公司经营情况正常，财务状况稳定，不存在因本次处罚而被终止挂牌的风险。

　　公开资料显示，东海证券于1993年成立于常州，原名“常州证券”，2005年成为全国首批10家创新试点券商之一，2015年在全国中小企业股份转让系统挂牌。

　　业绩方面，东海证券2025年半年报显示，今年上半年，公司实现营业收入8.15亿元，同比增长38.07%；实现归属于挂牌公司股东的净利润1.06亿元，同比增长231.01%。

（文章来源：国际金融报）

(原标题：事涉十年前项目，东海证券被罚没6000万元)

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