“老鼠仓”大曝光！基金经理趋同交易3300多万元还亏损

　　天津证监局8月18日的一纸行政处罚决定书，揭开了基金行业又一例“老鼠仓”操作。某基金公司前基金经理李丹在2022年3月至2024年2月期间，利用管理公募基金的职务便利，通过控制他人证券账户从事趋同交易，趋同买入金额达3311.97万元。监管部门调查终结后，对李丹处以60万元罚款。

　　国寿安保基金随后向媒体确认，李丹确系公司前员工，但强调其所涉及行政处罚的相关事项，系其个人行为。

　　亏损的违规交易

　　根据行政处罚决定书，2013年12月9日，李丹入职某基金管理有限公司。2016年2月3日至2024年2月8日，李丹担任某基金的基金经理，负责该基金具体投资运作，知悉该基金投资决策情况、交易情况、持仓情况等未公开信息。

　　2022年3月22日至2024年2月8日期间，李丹控制“王某”证券账户从事与基金未公开信息相关的交易活动，李丹作出交易决策，指示杨某尘具体实施下单操作。相关交易与基金发生交易趋同，趋同买入股票41只，趋同买入股票占比74.55%，趋同买入金额3311.97万元，趋同买入金额占比72.77%，交易亏损。

　　上述违法事实，有公司情况说明、基金交易资料、相关人员询问笔录、微信聊天记录、证券账户资料、银行交易流水、交易所计算数据等证据，足以证明。

　　李丹在书面材料中提出部分趋同股票并非其授意下的交易、造成趋同具有合理原因、资金没有直接进入“王某”账户等陈述申辩意见，经复核，天津证监局对李丹的申辩意见未予采纳。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据基金法第一百二十三条第一款的规定，天津证监局决定对李丹处以60万元罚款。

　　曾管理多只基金产品

　　从公开履历看，李丹是位从业多年的“老将”。

　　2013年12月，李丹加入国寿安保基金，历任研究员、基金经理助理，2016年2月3日正式开始担任国寿安保核心产业灵活配置混合基金的基金经理，这是她最早管理的一只公募基金，也是她管理时间最长的一只产品。

　　此外，李丹陆续管理过国寿安保稳吉、国寿安保稳寿等多只基金，管理的基金类型涵盖灵活配置混合、偏债混合型基金。

　　Wind数据显示，在管理国寿安保核心产业的8年多时间里，李丹的任职回报为-7.77%，在同类产品中排名靠后，为716/789。同为去年卸任的国寿安保稳嘉、国寿安保稳信、国寿安保消费新蓝海，管理时间均在5年以上，任职回报分别为39.86%、23.87%、8.05%。

　　零容忍的监管态势

　　此案延续了监管部门对“老鼠仓”零容忍的打击态势。

　　今年5月，时任某头部券商信息技术中心高级经理的李某，利用工作之便，获知高某基金的持仓、委托、当日成交记录等未公开信息，趋同交易股票76只，趋同交易金额2900.38万元。被安徽证监局认定为利用未公开信息交易行为，罚没426.28万元。

　　今年1月，辽宁证监局对某资管公司高级投资经理利用未公开信息交易行为罚没合计逾6400万元，并实施10年市场禁入。

　　去年12月，证监会公布的一则行政处罚决定书显示，因明示、暗示他人利用未公开信息交易，参与控制多个证券账户与相关基金趋同交易亏损超700万元，上海“85后”基金从业人员许文峰被罚没153.82万元，市场禁入5年。

　　“老鼠仓”案件的处罚规则日益明晰。根据“两高”司法解释，案件违法所得计算不仅包含盈利，亏损部分同样纳入违法认定范围。这意味着即便“偷鸡不成蚀把米”，违规者依然难逃法律制裁。

（文章来源：上海证券报）

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