热门：
因未充分履行信息报送职责等问题，上海证券一营业部被监管出具警示函
北京商报讯（记者郝彦）8月25日，宁波证监局发布公告指出，上海证券宁波北仑新大路证券营业部存在未有效履行适当性管理职责，对个别投资者的个人信息核查不充分的问题。同时，存在对客户资金划转异常核查不及时、未充分履行信息报送职责的问题。
宁波证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。沈春雨作为营业部时任负责人，对上述违规行为负有责任，也被采取出具警示函的行政监管措施。
（文章来源：北京商报）
(原标题：因未充分履行信息报送职责等问题，上海证券一营业部被监管出具警示函)
(责任编辑：73)
郑重声明：天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息，与本网站立场无关。天天基金网不保证该信息（包括但不限于文字、数据及图表）全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实，不对您构成任何投资决策建议，据此操作，风险自担。数据来源：东方财富Choice数据。
关于我们|资质证明|研究中心|联系我们|安全指引|免责条款|隐私条款|风险提示函|意见建议|在线客服|诚聘英才
天天基金客服热线：95021 |客服邮箱：vip@1234567.com.cn|人工服务时间：工作日 7:30-21:30 双休日 9:00-21:30
郑重声明：天天基金系证监会批准的基金销售机构[000000303]。天天基金网所载文章、数据仅供参考，使用前请核实，风险自负。
中国证监会上海监管局网址：www.csrc.gov.cn/pub/shanghai
CopyRight 上海天天基金销售有限公司 2011-现在 沪ICP证：沪B2-20130026 网站备案号：沪ICP备11042629号-1