@所有券商 事关做好“五篇大文章”

　　中国证券业协会（下称“协会”）9月5日发布《证券公司做好金融“五篇大文章”专项评价办法（试行）》（下称《评价办法》），科技金融指标赋分相对较高。其中，券商科技创新债券承销金额及数量、科技型企业股权融资金额及数量、科技型企业重大资产重组交易金额及数量、另类子公司直接投资于非上市非挂牌科技型企业金额等均被列入指标项。

　　今年2月，中国证监会发布的《关于资本市场做好金融“五篇大文章”的实施意见》，着重提出要加强行业机构金融“五篇大文章”服务能力，督促证券期货经营机构端正经营理念，加强组织管理和资源投入，因地制宜做好金融“五篇大文章”。8月，证监会发布《关于修改<证券公司分类监管规定>的决定》，修订稿授权协会对证券公司的功能发挥情况进行专项评价。

　　《评价办法》共二十五条，聚焦券商核心业务、突出功能作用，综合考虑行业代表性、指标成熟度、数据可验证性等因素选取评价指标。同时，《评价办法》将总结经验，不断完善指标体系和评价工作。

　　从定量指标方面看，科技金融指标具体包括科技创新债券承销金额及数量、科技型企业股权融资金额及数量、科技型企业重大资产重组交易金额及数量、证券公司另类子公司直接投资于非上市非挂牌的科技型企业金额、证券公司私募子公司管理的私募股权创投基金投向科技型企业的金额。

　　根据《评价办法》，绿色金融指标中包括绿色债券及低碳转型债券承销金额及数量，普惠金融指标包括中小微企业支持债券及中小微企业债券承销金额及数量、民营企业债券承销金额及数量，养老金融指标包括代销个人养老金产品规模，数字金融指标具体包括证券公司数字化能力成熟度与证券科技类奖项情况。

　　从定性指标方面看，《评价办法》设有机制建设指标、业务资源持续投入指标和附加项指标。其中，机制建设指标具体包括是否将做好金融“五篇大文章”纳入经营发展战略，是否规范建设相关领域专业化组织架构体系，是否建立健全科学合理的激励机制和尽职免责制度；业务资源持续投入指标包括证券公司服务金融“五篇大文章”的持续投入综合增长率；附加项指标主要反映证券公司发挥功能作用、积极落实年度相关重点政策、创新示范等情况。

　　在计分方式上，根据《评价办法》，证券公司在科技金融领域资源投入相对较大、评价指标相对丰富，因此赋分相对较高：共50分，科技领域债券融资10分、科技领域股权融资16分、科技领域并购重组12分、科技领域股权投资12分。绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融各赋10分。

　　同时，为支持引导各类公司结合自身资源禀赋积极参与，《评价办法》设置的加分范围较广、分差较小，对大部分指标排名前50名的公司予以分档加分，且各档位分差1-2分，50名后赋予基础分。

　　此外，统筹考虑金额与数量，《评价办法》对大部分指标同时设置金额及家数（数量）的计分标准，避免绝对规模对评价结果影响过大。考虑到证券公司业务集中度较高的现状，该文件还对未达到各项指标加分标准的公司，区分不同指标权重设定一定基础分，避免最终得分分差过大，鼓励行业机构差异化发展、特色化经营。

（文章来源：上海证券报）

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