违规“揽客”、从业人员管理不到位，中山证券合肥分公司收“罚单”

　　据安徽证监局网站9月5日披露的行政监管措施决定书，中山证券有限责任公司合肥分公司被采取责令改正措施，中山证券合肥分公司负责人黄莉被采取监管谈话。

　　经查，中山证券合肥分公司存在违规委托第三方进行投资者招揽活动、从业人员管理不到位的问题，违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第八条第(七)项、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条的规定。

　　根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，安徽证监局决定对中山证券合肥分公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。中山证券合肥分公司应认真查找和整改问题，加强相关法律法规学习，强化内部控制和合规管理，按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责，并于2025年9月1日前提交书面整改和问责报告，杜绝类似事件再次发生。

　　安徽证监局还指出，黄莉作为中山证券合肥分公司负责人，对此负有直接管理责任。根据有关规定，安徽证监局决定对黄莉采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　据公司官网，中山证券成立于1992年，总部位于深圳市南山区，注册资本17.8亿元，是一家全牌照的综合类证券公司，拥有投资银行、经纪业务、资产管理、固定收益、证券投资等业务体系。公司经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品。

　　来源：读创财经

（文章来源：深圳商报·读创）

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