粤开证券及项目主办人被警示

　　9月8日，广东证监局对粤开证券及项目主办人杨灿熙、张钦洽采取出具警示函措施。

　　据披露，作为2021年度广东太安堂药业股份有限公司（下称“太安堂”）重大资产出售项目的财务顾问，粤开证券在接受委托出具财务顾问专业意见过程中，对标的公司收入与利润的异常情况关注不足，对其他证券服务机构出具的财务报表审计意见和评估定价依据在引用前未履行必要的审慎核查程序。杨灿熙、张钦洽作为项目主办人对上述违规行为负有主要责任。

　　这并非粤开证券年内首次被罚。今年4月，粤开证券上海浦东新区杨高南路证券营业部被上海证监局警示，因其在开展证券投资顾问业务过程中，存在未按制度规定对相关直播内容进行审核，相关投资建议信息未记录留存等情形。

　　粤开证券表示，针对上述事件，公司引以为戒，按照监管机构要求，严格落实整改措施，对存在的问题进行整改。公司将持续建立健全并严格执行证券投资顾问业务管理制度、工作流程和操作规范，切实加强证券投资顾问业务管理，同时不断优化合规管理机制，提升合规管理水平，推动公司证券投资顾问业务规范、有序运作。

　　业绩方面，2025年上半年，粤开证券实现营收4.82亿元，同比增加16.42%；归母净利润1.35亿元，同比增加84.56%。

　　具体到各项业务表现，今年上半年，该公司经纪、投行、资管、自营、信用业务净收入分别为1.64亿元、0.09亿元、0.1亿元、1.06亿元、1.81亿元。对比去年同期，经纪、资管、信用业务净收入增幅较明显，自营表现平稳，但投行业务下滑36%。

　　截至今年上半年，粤开证券员工总计1296人。其中，研究人员共计18名，投行人员共计72名，经纪业务人员共计919名，资产管理业务人员34名，证券投资业务人员60名，信息技术人员共计43名。

（文章来源：国际金融报）

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