民生证券投行整合期间遭监管处罚 今年已有多家投行踩“红线”

　　正推进投行业务整合的民生证券，突遭监管处罚。

　　根据浙江证监局最新披露，民生证券及2名保代，在维康药业IPO持续督导中存在违规行为，被该局出具警示函。此次涉及的维康药业，数月前因关联方非经营性资金占用等问题被罚。而在今年4月，该公司投行也曾收到罚单。

　　今年以来，证券业延续严监管态势，多家券商投行业务失责受罚。据第一财经初步统计，中信证券、中金公司、东海证券等券商也已被罚，部分券商还领到千万级罚单，且有保代被采取禁业措施。

　　民生证券及两保代被罚

　　披露显示，民生证券此次被罚，涉及两方面违规：一是未充分关注维康药业在建工程延期异常情况，核查程序不充分；二是出具维康药业2023年度持续督导文件过程中，核查结论不谨慎，投行业务内部控制存在缺陷。

　　浙江证监局认为，任绍忠、钟德颂作为保荐代表人，对上述违规行为负有主要责任，因此对民生证券和2人出具警示函。

　　资料显示，维康药业2020年8月在创业板上市，保荐券商为民生证券，此后的2021年至2023年，民生证券均为该公司出具持续督导跟踪报告。维康药业去年3月公告，将持续督导保荐代表人由任绍忠变更为包静静，后者曾参与维康药业IPO和可转债项目。

　　中国证券业协会官网显示，任绍忠已于去年4月初完成离职注销后，转往在其他券商任职；钟德颂目前的登记信息为国联民生承销保荐保代。

　　今年4月底，民生证券投行业务已经收到罚单。深交所披露，民生证券在迪嘉药业集团股份有限公司（下称“迪嘉药业”）IPO项目中存在多项违规，包括资金流水核查程序执行不到位等，因此对其采取书面警示的监管措施。

　　而连吃罚单的民生证券，在被国联集团纳入麾下后，当前正在进行投行业务整合。

　　该公司9月下旬披露，国联民生完成对民生证券的收购之后，将国联民生承销保荐公司确定为投行业务的开展主体。自9月23日起，民生证券在三大交易所及股转系统的股权类在审项目等，迁移并入国联民生承销保荐。

　　民生证券此次被罚涉及的上市公司维康药业，也在数月前吃了罚单。

　　去年年底，因涉嫌信披违规，维康药业及实际控制人刘忠良被证监会立案，今年6月底处罚落地。经查，维康药业存在两大违规行为：涉及未按规定披露关联方非经营性资金占用；可转债募集说明书不准确、不完整，该公司及多名责任人，因此被浙江证监局警告并处罚款，罚款总计1600万元。

　　年内有券商领千万级罚单

　　除了民生证券，今年以来，还有多家券商及证券从业人员收到监管罚单，原因多与投行业务失责有关，其中包括中信证券、中金公司、国元证券、国金证券、东海证券等多家券商。

　　东海证券因金洲慈航重组旧案，领到了监管千万级罚单。该公司7月初公告，因在金洲慈航（退市前名为*ST金洲）2015年重大资产重组项目中未勤勉尽责，公司被证监会责令改正、“没一罚三”，没收业务收入1500万元并罚款4500万元。

　　金洲慈航已于两年前退市，退市前连亏五年、扣非净利润累计亏损超百亿。去年初，上述重组项目被查明存在信息披露重大遗漏，公司年报也存在虚假记载，该公司时任董事长朱要文被终身禁入证券市场。

　　而东海证券则在2023年2月初被证监会立案，原因是该公司在金洲慈航上述重组中，开展独立财务顾问业务时，出具的相关文件存在重大遗漏、虚假记载，在独立财务顾问业务中未勤勉尽责。

　　龙头券商同样受到处罚。公开信息显示，中信证券及2名保代因辉芒微IPO被罚，中金公司及2名保代因科凯电子IPO项目遭罚。

　　还有券商遭禁业。据上交所4月初披露，国金证券的2名保代，遭禁业长达24个月，事发想念食品沪市主板IPO项目违规。

　　也有券商保代被移送审查起诉。司尔特9月底公告称，该公司前任高管及中介机构人员的职务侵占案件，已移送至宣城市人民检察院审查起诉。据披露，被移送审查起诉的犯罪嫌疑人包括该公司高管金国清、金政辉等，以及国元证券保荐代表人孙彬，涉嫌的主要犯罪事实包括利用职务之便，长期侵占公司以及全资子公司贵州路发等的巨额财产等。

　　公开资料显示，孙彬曾在司尔特2015年定增、2019年可转债项目中担任保代。

（文章来源：第一财经）

(原标题：民生证券投行整合期间遭监管处罚，今年已有多家投行踩“红线”)

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