一起基金“老鼠仓”事件被处罚

　　上海证监局日前披露的一份《行政处罚决定书》，或与海富通基金前基金经理“老鼠仓”事件相关。根据相关公告，上海证监局对当事人杨某嘉利用未公开信息交易的违法行为进行了立案调查，决定对杨某嘉责令改正，并处以50万元罚款。案件现已调查、办理终结。

　　上海证监局指出，杨某嘉先后担任某基金管理有限公司股票分析师、高级股票分析师、基金经理助理、基金经理，担任基金经理期间，负责某基金的投资决策及投资指令下达等工作，知悉该基金持仓、交易明细等未公开信息。

　　同时，杨某嘉利用未公开信息明示、暗示他人从事相关交易活动。担任基金经理期间，杨某嘉利用因职务便利获取的未公开信息，明示、暗示陈某东从事相关交易活动。陈某东实际控制“陈某东”证券账户进行交易。上述期间，“陈某东”证券账户与前述基金发生趋同交易。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，上海证监局决定，对杨某嘉责令改正，并处以50万元罚款。

　　海富通基金前基金经理杨宁嘉的信息与罚单吻合。他自2021年9月起在海富通基金担任基金经理，先后管理3只基金；2024年10月，他因“个人原因”卸任了基金经理职务，并离开海富通基金。从任职回报看，杨宁嘉此前管理的海富通电子传媒股票A在3年零44天的回报率接近-38%，海富通新内需混合A近2年的回报率接近-20%；海富通数字经济混合4个月的任职回报为正，但在此期间其规模从近3亿元迅速缩水至百万元，最终被迫清盘。

　　近年来，监管部门对“老鼠仓”等违法行为的打击力度不断加强。证监会数据显示，2024年，证监会依法从严查办证券期货违法案件739件，作出处罚决定592件、同比增长10%，处罚责任主体1327人（家）次、同比增长24%，市场禁入118人、同比增长15%；向公安机关移送涉嫌犯罪案件和线索178件，同比增长51%。从案件构成看，内幕交易案件、操纵市场案件分别达到了178件、71件。

（文章来源：经济参考报）

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