中银证券被监管“点名”

　　又一家券商被监管“点名”。

　　近日，重庆证监局下发一纸行政监管措施决定书，剑指中银证券重庆分公司存在从业人员使用他人证券账户持有、买卖股票，违规操作客户证券账户，将客户证券账户交由他人使用的违规行为。

　　重庆证监局认为，中银证券重庆分公司未能及时发现并有效防范上述行为，反映出该分公司内部管理薄弱，对股票异常交易情形缺乏有效监测和处理，对从业人员合规管理不到位。因此，重庆证监局决定对该分公司出具警示函，对违规从业人员则采取责令改正措施。

　　这并非中银证券年内首张罚单。2025年以来，中银证券的违规问题呈现出明显的多发态势，且违规场景与主体覆盖多地分支机构及从业人员。

　　2025年5月，江西证监局对中银证券赣州营业部经纪人郭清平发出警示，因其超范围推介非公司提供的投资信息及发行或代销的金融产品信息。同月，新疆证监局也对中银证券乌鲁木齐东风路营业部的从业人员朱丽开出罚单，因其控制使用他人证券账户进行股票交易，被处以5万元罚款。

　　2025年7月，内蒙古证监局对中银证券呼和浩特新华东街证券营业部出具警示函，因其存在未落实人员资质管理要求、未确保基金销售人员具有基金从业资格等情形。

　　“中银证券的系列违规事件暴露了行业在合规管理上的系统性短板。”财经评论员张雪峰向记者表示，未来券商需从技术监控、文化塑造、考核改革、问责强化四方面入手，构建“不敢违、不能违、不想违”的合规生态。监管层则可进一步细化处罚标准，推动行业从“被动合规”转向“主动风控”，最终实现资本市场的健康稳定发展。

　　公开资料显示，中银证券经中国证监会批准于2002年2月28日在上海成立，2020年2月26日在上海证券交易所主板上市，注册资本27.78亿元。

　　业绩方面，中银证券2025年三季报显示，今年前三季度，中银证券实现营业收入24.38亿元，同比上升26.95%；实现归母净利润8.54亿元，同比上升29.28%。

（文章来源：国际金融报）

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