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因存在对拟聘任董事尽调不充分等违规行为，浙商证券资管被监管警示
北京商报讯（记者李海媛）11月21日，浙江证监局发文称，经查，浙江浙商证券资产管理有限公司（以下简称“浙商证券资管”）在2025年1月至7月，对拟聘任董事尽调不充分、人员准入把关不严，所报送的监管信息存在错误，对人员管理存在合规漏洞。上述情形，违反了相关规定。
根据有关规定，浙江证监局决定对浙商证券资管采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，并要求其应审慎核查拟任用人员从业经历、兼职情况等任职资格，切实承担起人员选任、履职监督、信息报送的主体责任，全面提高合规管理水平，杜绝违规情形再次发生。
同时，浙江证监局指出，杨锴作为浙商证券资管合规负责人，未充分履行监督、报告职责，对上述违规情形负有责任，违反了相关规定。根据有关规定，浙江证监局决定对杨锴采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，并要求其应当深刻吸取教训，加强对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性审查、监督和检查。
（文章来源：北京商报）
(原标题：因存在对拟聘任董事尽调不充分等违规行为，浙商证券资管被监管警示)
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