历史新高！私募总规模突破22万亿

　　中基协最新公布了私募基金管理人登记及产品备案10月报。

　　截至10月末，私募产品存续总规模已攀升至22.05万亿元，正式刷新2023年9月末20.81万亿元历史峰值，创下行业存续规模新纪录。不过短期新增节奏有所放缓，10月私募机构登记数量、私募产品备案数量及设立规模均环比回落。值得注意的是，存量规模创新高主要源于长期资金沉淀与产品净值增长，与单月增量波动并不直接挂钩。

　　10月报指出，在中基协AMBERS系统办理通过的机构共15家。其中，证券类私募、股权类私募分别有3家、12家。同月，共计52家私募完成注销。

　　增量上，10月备案私募产品共1389只，新备案规模670.1亿元。其中私募证券投资基金、创业投资基金、私募股权投资基金分别有995只、267只、127只，各自新备案规模依次为429.2亿元、114.16亿元、126.74亿元。

　　截至10月末，存续私募基金管理人19367家，其中股权类私募、证券类私募、其他私募投资基金、资产配置类私募分别有11594家、7592家、175家、6家。

　　与此同时，存续私募基金共137905只，管理基金总规模为22.05万亿元。其中，存续的私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金分别有80214只、30018只、26887只，存续规模依次为7.01万亿元、11.18万亿元、3.56万亿元。

　　尽管10月因国庆长假因素缺少一周工作日，但据私募排排网统计，10月622家私募完成备案的私募证券产品共计994只（包含自主发行和担任投顾产品），较9月完成备案的1038只仅环比小幅下降4.24%，较去年10月备案的325只，同比增幅达205.85%。

　　整体来看，百亿量化私募仍是备案主力。在绝大多数私募仅备案1只产品的10月，茂源量化以23只的备案量位居榜首，世纪前沿、明汯投资、九坤投资、鸣石基金等知名百亿量化私募均至少备案10只产品。

　　险资系证券类私募再扩容

　　从月度数据看，10月新登记证券类私募仅3家，从全年看，证券类私募月度新增登记数量整体处于低位。

　　随着险资长期投资改革试点的推进，保险系私募证券投资基金不断增多。上述新增登记的3家证券类私募中，阳光恒益（青岛）私募基金管理有限公司（以下简称：阳光恒益）已于10月31日完成登记。该私募阳光恒益成立于今年9月8日，注册资本1000万元，由阳光资管全资控股。

　　再看私募基金管理人地域分布情况。截至10月末，已登记私募数量从注册地分布来看（按36个辖区），集中在上海市、北京市、深圳市、浙江省（除宁波）、广东省（除深圳）和江苏省，总计占比达72.34%，略高于9月份的72.31%。其中，上海市3641家、北京市3197家、深圳市2892家、浙江省（除宁波）1554家、广东省（除深圳）1536家、江苏省1191家，数量占比分别为18.80%、16.51%、14.93%、8.02%、7.93%和6.15%。

　　从管理基金规模来看，前6大辖区分别为上海市、北京市、深圳市、广东省（除深圳）、江苏省和浙江省（除宁波），总计占比达75.75%，高于9月份的75.41%。其中，上海市58618.46亿元、北京市51173.68亿元、深圳市20744.31亿元、广东省（除深圳）13780.05亿元、江苏省12370.05亿元、浙江省（除宁波）10354.64亿元，规模占比分别为26.58%、23.21%、9.41%、6.25%、5.61%和4.70%。

　　百亿量化私募仍是备案主力

　　私募排排网数据显示，在10月新备案994只私募证券产品（包含自主发行和担任投顾的产品）中，以一级策略来看，其中股票策略产品有679只，占比仍近七成。当前市场环境下，投资者对权益类资产的配置需求依然旺盛。

　　位列股票策略产品之后，10月完成备案的多资产策略产品、期货及衍生品策略产品、债券策略产品、组合基金及其他策略产品的数据分别为122只、84只、49只、36只、24只。

　　再看量化产品备案情况，10月新备案量化产品共计432只，备案占比为35.41%。具体来看，股票策略产品、多资产策略、期货及衍生品策略、债券策略、FOF分别有333只、37只、48只、8只、4只。其中，股票策略占比为77.08%，量化策略仍在聚焦权益市场。

　　以二级策略来看，10月备案最多的是量化多头产品，共计241只，占比为55.79%。紧随其后的是股票市场中性、量化CTA产品，分别备案69只、49只。

　　据私募排排网统计，10月备案的994只私募产品所属的私募机构中，百亿私募47家、准百亿私募38家，另外0-5亿元规模私募最多，共计345家，占比超五成；从投资策略来看，这652家私募中，量化私募、主观私募、量化+主观私募分别有155家、348家、129家。

　　从备案私募机构的规模分布特征来看，10月已备案的994只私募产品由622家机构贡献。私募排排网数据显示，0-5亿元规模的小规模私募达319家，备案产品357 只，占全月备案总量的35.92%；百亿规模私募虽仅59家，却备案272只产品，平均备案约4.6只，远超其他规模梯队。此外，50-100亿元、20-50亿元、10-20亿元、5-10亿元规模私募的平均备案量分别约为2.2 只、1.4只、1.4只、1.3只。

　　从私募机构备案产品数量来看，10月绝大多数私募机构当月仅备案1只产品，备案产品数量不少于2只的私募机构仅144家，占比不足23%。其中，116家备案2-4只，17家备案5-9 只，备案产品不少于10只的“高产”私募机构仅11家，且这11家均为百亿量化私募，成为当月私募备案的核心力量。

　　具体来看，百亿量化私募茂源量化以23只备案量位居榜首，且所有产品均为股票量化多头策略；紧随其后的世纪前沿10月备案21只产品，除1只股票市场中性产品外，绝大多数为股票量化多头产品。

　　此外，明汯投资、因诺资产、诚奇资产、龙旗科技、顽岩资产、赫富投资、九坤投资、鸣石基金和卓识投资等百亿量化私募备案产品均不少于10只。

（文章来源：财联社）

(原标题：历史新高！私募总规模突破22万亿)

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