私募基金业务存在多项违规 甘肃兴掖投资被责令改正

　　央广网北京12月11日消息（记者冯方）12月10日，甘肃证监局发布《关于对甘肃兴掖投资基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》，对甘肃兴掖投资采取责令改正的行政监管措施。

　　经查，甘肃兴掖投资存在以下问题：一是未对2家机构投资者是否符合合格投资者进行认定；二是使用私募基金财产投资关联方未履行投资决策程序；三是员工实际情况与中国证券投资基金业协会公示从业人员信息不符。

　　甘肃证监局指出，上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募办法》）第十一条第一款、第十二条第一款、第二十五条第一款和《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号，以下简称《若干规定》）第十一条的规定。

　　根据《私募办法》第三十三条和《若干规定》第十三条第一款的规定，甘肃证监局决定对甘肃兴掖投资采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。甘肃证监局要求，甘肃兴掖投资应当汲取教训，积极整改，健全内部治理结构，加强合规风控管理，切实履行私募基金管理人职责，并在收到本决定书之日起30日内向甘肃证监局提交书面整改报告。

　　甘肃证监局表示，如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

（文章来源：央广财经）

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