三大违规行为曝光！深圳邦成群策投资管理遭责令改正

　　深圳证监局12月18日发布公告，对深圳邦成群策投资管理中心（有限合伙）采取责令改正措施。

　　经查，深圳邦成群策投资管理中心（有限合伙）在从事私募基金业务活动中，存在以下违规行为：

　　一是未对投资者适当性管理材料进行审慎审核、不公平对待同一私募基金的不同投资者、违规新增借贷投资规模及投资者，说明在管理、运用私募基金财产过程中未履行谨慎勤勉义务；

　　二是未按照合同约定向投资者披露基金投资、资产负债等可能影响投资者合法权益的重大信息；

　　三是未妥善保存投资者适当性管理材料。

　　深圳证监局指出，相关行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募管理办法》）第四条第一款、第二十四条、第二十六条及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第八条第一款第一项、第九条第一款第五项、第九条第一款第八项、第十四条第三款第四项的相关规定。

　　依据《私募管理办法》第三十三条的规定，深圳证监局决定对深圳邦成群策投资管理中心（有限合伙）采取责令改正的行政监管措施。

　　深圳证监局强调，该单位应当提高规范运作意识，加强合规风险管理，针对上述违规情形深入认真开展整改。该单位应当在行政监管措施送达之日起90个工作日内完成整改，并向该局提交整改报告。如该单位逾期未改正，该局将依据《私募投资基金监督管理条例》（国务院令第762号）第四十二条的规定采取进一步措施。

　　同时，深圳证监局还指出，赵文彬负责相关私募基金投资运作，作为私募基金从业人员，未恪守相关行为规范，违反了相关规定。依据《私募管理办法》第三十三条的规定，该局决定对赵文彬采取出具警示函的行政监管措施。

　　来源：读创财经

（文章来源：深圳商报·读创）

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