私募基金迎新一轮抽查 行业顽疾如何解？

　　近年来，私募基金行业快速发展，在快速发展壮大、不断规范的同时，也出现了越来越多的违规行为、风险事件等。

　　2017年2月，证监会下发《关于开展2017年私募基金专项检查的通知》，各地证监局于近日相继开启了私募抽查行动。

　　《中国经营报》记者获悉，截至目前，共有天津、陕西、上海、四川、江西、新疆、宁夏和海南8个地方的证监局先后宣布了对2017年私募基金专项检查工作的部署情况。

　　然而，从历年来实施抽查工作的情况看，一些问题反复出现，难以根治，成为行业的顽疾。

　　地方证监局官网显示，今年对私募的抽检重点涵盖了私募基金管理人登记备案、合格投资者(是否公开宣传)、资金募集、信息披露及利益冲突防范等投资运作行为的合规情况。

　　根据各局公布的工作部署，多地证监局此次采用分层次的方式抽查私募机构。分层标准包括管理规模、员工人数等。部分地区还将业务活跃和复杂程度高、自然人投资者数量多的机构列为检查重点。

　　著名经济学家宋清辉对记者表示，与去年相比，今年的抽查工作有一些显著的变化，如私募基金、银行间私募债券基金现场检查以及随机抽查也要展开。在随机抽取的同时，还遵循“分层抽取”和“问题导向”等原则，并进一步强化事中事后监管。“此举对市场影响重大，不但有利于提高机构规范运作意识，而且还有助于行业的健康稳定发展。”

　　从2014年开始，证监会每年都组织开展大规模的私募基金现场检查活动。

　　近年来，证监会通过加大检查执法力度，从严惩处违规行为，倒逼市场机构树立合规意识，先后开展私募基金专项检查、全行业风险摸排整治工作，摸清行业风险底数；切实贯彻落实依法、全面、从严监管原则，对存在问题的机构个人根据违规情形，分类处理。

　　近日，中国基金业协会发布公告称，2016年共收到投资者投诉1454件，月均处理超过120件，较2015年增加1倍以上。投诉主要涉及兑付或赎回、登记备案、基金募集、投资运作违法违规等五方面。

　　记者梳理发现，2015年抽检发现私募基金管理人存在的问题主要包括：登记备案信息失真、资金募集行为违规、投资运作行为违规、公司管理失范等。

　　然而，从上述两次大规模抽查对比看，存在的主要问题基本相同。对此，有分析指出，应加快法律和相关制度建设，进一步加强整个行业遵纪守法的意识，促进其规范发展。

　　2017年3月1日，中国基金业协会对外发布《私募投资基金服务业务管理办法(试行)》，明确了针对私募基金服务机构一般违规责任、严重违规责任的处罚指导意见。

　　另据报道，中国基金业协会法律部人士日前表示，今年是一个私募基金立法的高峰期，也是制度不断落地的时期，这些制度的总体导向是守住风险底线。

　　据悉，全国人大正在抓紧修订《证券法》，将从证券法方面完善什么是内幕交易、内幕信息、市场操作等，今后与刑法一起，加大对违法违规行为的震慑和打击力度。

　　同时，《私募投资基金监督管理条例》正由国务院法制办起草，正向各个部委征求意见。条例明确了所有的私募基金纳入国家监管，并且实施统一的登记备案制度，并进一步明确了私募基金管理人登记的条件。

　　此外，证监会正在修订《私募投资基金监督管理暂行办法》。基金业协会要修订《私募基金管理人登记和基金备案办法》，并抓紧制定《私募基金投资顾问办法》，帮助形成一批具有资质的投顾等。

　　对此，宋清辉认为，今年不但是私募基金立法的一个高峰期，也是私募行业真正意义上的规范元年，更多制度的不断落地有助于行业乱象的全面治理。

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