基金副总审批改备案 监管层巧施“抓沙”术

　　“基金公司的副总变动太快了！”有基民向本报基金周刊反映。

　　11月1日，招商基金副总经理陈喆离任；11月9日，景顺长城基金副总经理刘颂离任；11月9日，国泰基金田昆、周向勇新任副总经理；11月10日，国联安基金满黎新任副总经理。剔除总经理级别的人事变动，11月份的前10天内就有4家基金公司的副总经理发生变更。这一变动频率，的确前所未有。

　　用发展的眼光看，笔者估计，基金公司副总经理的变动频率日后还会加大。原因有二：一是资产管理行业在中国是一个快速发展的新兴行业，基金业人才流动愈加频繁将是必然；二是基金业协会日前发布的一则公告，基金公司副总经理改为备案制，此举必将刺激基金公司今后副总上任和离任的速度。

　　那么，监管层为什么选择这个时候，将基金公司副总经理任职由审批制改为备案制呢？我们又怎样理解此举的背后意义呢？

　　或许，我们每个人都用手抓过沙，抓沙的过程是要讲究一些方法技巧的。手放得太平和握得太紧，沙都会容易漏掉；把手指并紧稍微弯曲抓的沙就会多，也不容易漏。在基金行业，实施副总经理备案制，就如同监管层抓沙时的手不再握得太紧。与此同时，放权并不等于弃权，防止手太平漏沙。

　　根据中国基金业协会公告，任职备案的人员范围包括，基金公司副总经理或一些不设副总经理基金公司分管投资、销售、运营业务的负责人，以及协会认定的其他人员。此外，要求基金公司副总经理从聘任或解聘正式生效之日起的10个工作日内向协会进行备案。

　　笔者认为，基金公司副总经理任职由审批制改为备案制至少有两大积极意义：

　　首先，监管层这次放权做得很彻底，但也强调10个工作日的备案时限。有松有紧，一张一弛，彰显监管层的“抓沙”艺术。放松管制、加强监管是大势所趋，基金业协会推出的这一项新通知与今年总体的行业呼声是一致的，因此具有一定正面意义。

　　其次，有利于促进基金业的良性“裂变”。从各方面来看，基金行业正迎来变革时代，而基金公司在未来几年可能会快速扩容，简化行政管理、放松管制也是顺应该行业“裂变”的举措。

　　“软则不立，刚则易断。”基金公司副总经理改为备案制，恰到好处，意味深长。