又一轮基金从业资格考试来袭 28万私募从业人员全面纳入监管

　　今晚，中国证券投资基金业协会公布了2017年度基金从业人员资格考试5月预约式考试信息，考试时间是5月20日，报名从4月5日-5月9日。

　　又一轮新的考试来袭，没过的私募小伙伴们可要抓紧了。曾经有那么多次基金从业资格考试摆在你的面前，你要是没有去珍惜，恐怕要伤心太平洋了。

　　现在基金从业资格可是进入私募基金行业的“敲门砖”、“入门必备”，28.23万私募从业人员均需认真对待，马虎不得。

　　而且，昨天协会还宣布4月5日起全面启用“私募基金从业人员”注册管理功能。等拿上了从业资格，私募要在“从业人员管理平台”进行注册，相当正规、权威，相关信息都会一直跟随你。基金君可以先给一份指南，给5月考试的你增添动力。

　　图1:基金从业资格考试入口

5月基金从业资格考试来袭

　　协会通知，2017年度基金从业人员资格考试5月预约式考试将在部分城市举办，同时各城市限定报名名额。

　　我们来看看具体的时间、考试地点是什么？报名时间是4月5日至5月9日，但是报名要乘早，一直比较火爆哦，具体考试时间在5月20日。因为是预约式考试，地点只有北京、上海、广州、深圳等17个城市。报名请登录：http://baoming.amac.org.cn:10080

　　图2:基金从业资格考试报名信息

　　私募小伙伴肯定很关心这次考试有没有什么题库之类的？基金君实话说，是没有的，最权威的的资料来自基金业协会的考试教材和大纲。大纲见附件，基金君给个地址吧：

　　http://www.amac.org.cn/xhdt/zxdt/391914.shtml

　　怎么拿证？现在基金从业资格考试分为三科：科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》；科目二：《证券投资基金基础知识》；科目三：《私募股权投资基金基础知识》。如果你是证券私募的小伙伴，需要通过科目一、科目二才能拿证；如果你是股权私募的小伙伴，需要通过科目一、科目三才能拿证。

　　进入考场，三令五申的就是考试纪律，不会可以下次再来，千万别考试违纪，后果很严重。

　　2015年11月1日起实施的《刑法(修正案九)》将组织作弊、买卖作弊设备、买卖考题、替考等作弊以及帮助作弊行为纳入刑法范畴。同时，参考人员违纪，协会根据情节严重程度，分别给予取消当场考试成绩、禁考一年、禁考两年及禁考三至五年的处理，并向考生所在单位通报其违纪违规行为，等等。

　　图3:基金从业资格考试违纪处罚

今年还剩7场考试

　　小伙伴们也知道，在去年2月5日协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，要求私募高管需取得基金从业资格：(1)证券类私募基金管理人，其高管人员均应当取得基金从业资格；(2)非证券类私募基金管理人，至少2名高管应当取得从业资格，其法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人应当取得。

　　去年掀起了轰轰烈烈的私募大佬、明星投资人士一起考从业资格的热闹场景。到去年9月底累计报名参加人数达到116万人，报考科次205余万，考试平均通过率约50%。单单去年4月全国统考就有31.3万考生参加，私募从业人员报考近8万，达到历史峰值。

　　所以，基金从业资格考试对私募小伙伴来说，是非常重要的，去年没有考过的，今年再接再厉。基金君看了一下，今年总共有8次考试：其中，有5次预约考试，在17个城市展开，有3个全国统一考试，在43个城市展开，机会也不少，关键在于把握。

　　图4:2017年基金从业资格考试时间表

协会全面启用“私募基金从业人员”注册功能

　　最后，基金君想跟大家聊一下，新启用的“私募基金从业人员”注册管理功能。4月5日起开始启用，拿到基金从业资格的私募小伙伴都要记得去注册一下哦。

　　协会要求，所有已登记私募基金管理人可使用“从业人员管理平台”(http://person.amac.org.cn)并指定一名资格管理员，对本机构从业人员的个人账号开立、基本信息注册登记及变更、离职备案信息、诚信信息等进行审核与维护。

　　图5:平台用户类型及主要功能

　　同时，协会有几点具体要求：

　　(1)私募从业人员应通过所任职私募机构申请个人账号。已取得基金从业资格的，应当在“从业人员管理平台”注册；已在机构任职但尚未取得基金从业资格的，可在平台登记基本信息。

　　这里，协会还对取得从业资格人员的登记流程，和无从业资格人员的登记流程进行区分。

　　图6:有从业资格人员登记流程

　　图7:无从业资格人员登记流程

　　(2)出现新增高管情形，须先在“从业人员管理平台”注册登记相关高管人员信息并待审核通过后，再在“资产管理业务综合管理平台”提交管理人重大事项变更申请，增加相关高管任职信息。

　　图8:高管人员变更流程

　　(3)在备案私募基金时，报送基金投资经理信息的，投资经理应为本机构在“从业人员管理平台”已注册登记的人员。

　　图9:投资经理变更流程

　　另外，协会提示私募们取得基金从业资格的几种方式：(1)私募非高管人员只能通过考试取得从业资格；(2)私募高管则参照2月5日公告由三种途径可以取得从业资格，包括考试、资格认定、其他情形等。

　　图10:私募取得从业资格的方式

(原标题：又一轮基金从业资格考试来袭 28万私募从业人员全面纳入监管（附指南）)

(责任编辑：DF208)