北京中资北方分公司被责令改正 未全部保存投顾服务记录

　　河南证监局近日发布了关于对北京中资北方投资顾问有限公司(简称北京中资北方)郑州分公司实施责令改正措施的决定。经查，北京中资北方郑州分公司在开展证券投资咨询业务中，存在以下问题：个别员工向客户提供证券投资建议时未注明投顾人员姓名和证书编号；未全部保存投资顾问服务留痕记录。

　　上述问题违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条、第二十八条的规定。依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，河南证监局决定对北京中资北方郑州分公司采取责令改正的监督管理措施。

　　《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条规定：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：

　　(一)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；

　　(二)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；

　　(三)证券投资顾问服务的内容和方式；

　　(四)投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；

　　(五)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

　　证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示前款第(一)、(二)项信息，方便投资者查询、监督。

　　《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条规定：证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

　　证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

　　《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

　　以下为原文

关于对北京中资北方投资顾问有限公司郑州分公司实施责令改正措施的决定

　　北京中资北方投资顾问有限公司郑州分公司：

　　经查，你公司在开展证券投资咨询业务中，存在以下问题：个别员工向客户提供证券投资建议时未注明投顾人员姓名和证书编号；未全部保存投资顾问服务留痕记录。

　　上述问题违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条、第二十八条的规定。依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应对上述问题立即进行整改，并于2019年11月30日前就上述整改落实情况向我局提交书面报告，我局将对整改情况进行检查验收。

　　你公司如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　河南证监局

　　2019年10月30日

(原标题：北京中资北方分公司被责令改正 未全部保存投顾服务记录)

(责任编辑：DF318)