现场检查出事！又有知名私募吃罚单：曾递交纳斯达克上市申请 惊动私募圈！

　　今年，监管进一步加大对私募违法违规行为的查处力度。7月底8月初，就有多家私募机构在现场检查中被发现问题，收到证监局的警示函，责令其改正。

　　基金君发现，有一家私募在业内比较知名，就是广州基岩资产和其高管黄明麒，此次都因为一些违规行为，被广东证监局开出罚单，这家机构在去年赴美IPO冲击纳斯达克，引发市场关注，其是否会成为国内私募基金赴美上市第一股？但目前其上市迟迟没有进展。

　　知名私募基岩资产被开罚单

　　曾计划赴美上市冲击纳斯达克

　　8月2日，广东证监局连发两则公告，对广州基岩资产管理有限公司和其高管黄明麒，均采取出具警示函的行政监管措施。

　　广东证监局表示，在现场检查中发现，基岩资产、黄明麒向某投资者承诺投资本金不受损失，该行为不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第十五条规定。另外，广州基岩资产未按照合同约定向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息，不符合《暂行办法》第二十四条规定。

　　据了解，广州基岩资产成立于2015年8月3日，备案于2015年9月10日，注册资本1000万，属于私募证券投资基金管理人，目前在基金业协会备案的私募产品有64只。其还有一家兄弟公司广州基岩投资管理有限公司，成立于2017年5月，备案于2017年9月，注册资本1000万，实缴30%，属于私募股权、创业投资基金管理人，目前旗下备案的私募基金有3只。

　　实际上，基岩资本是业内一家知名私募机构，基金君查询发现，黄明麒系基岩资本的总裁。据其官网介绍，基岩资本专注于全球新兴领域的价值投资，投资阶段横跨早中晚期，行业覆盖TMT、生物医药、节能环保等多个领域。旗下产品以国内外一、二级市场、IPO基石投资、商品期货等跨市场、跨周期、跨类别的多元化投资组合为主。

　　值得注意的是，基岩资本曾在2018年6月开启其赴美上市计划，并向美国证券交易委员会(SEC)第一次递交了招股说明书，拟募资1840万美元冲击纳斯达克，引发市场关注，其是否会成为国内私募基金赴美上市第一股？

　　据资料显示，2017年，中国互联网公司掀起一波赴美上市高潮，基岩资本在此期间投资了包括bilibili、猎豹移动、乐逗游戏、蘑菇街、虎牙直播、唯品会、趣头条、泰盈科技在内的一些新经济企业，完成了业绩的惊人跃迁：截至2018年6月30日止三个月，总收入为2260万美元，较2017年同期280万美元相比增加707.1%；而净收入为1020万美元，与2017年同期的124万美元相比增加750.0%。

　　但是基岩资本的赴美上市道路并不好走，此前美国政府停摆，使得负责美国证券监督和管理工作的美国证券交易委员会(SEC)也未能幸免，包括IPO注册登记审批、保密文件反馈等相关工作都被迫中断，这使得计划2019年在美进行首次公开募股(IPO)的企业遭遇困境，当时有包括基岩资本在内的约20家中国企业在SEC排队等候IPO。如今，基岩资本上市道路迟迟没有新的进展。

　　基岩资本还引起市场关注的一点是，有舆论将之称为中概股大作手，一些经基岩资本给出“增持”或“买入”评级的中概股，出现较大的涨幅。据媒体报道，2017年10月，国内第二大互联网安全公司猎豹移动遭美国Prescience Point Research做空，股价一度跌幅超过10%。次日，基岩资本发声力挺猎豹移动，股价随之反转上行，最终当天上涨12.55%，并在随后的三个月内最高涨至18.18美元，涨幅高达140%。2018年5月，基岩资本发布对B站的“增持”评级，其后在不到一个月时间内，B站股价从12.4美元跃升至最高22.7美元，涨幅逾八成。

　　多家私募现场检查出问题

　　被证监局开罚单

　　除此以外，近期还有多家私募被开罚单，主要问题包括有些私募向投资者承诺本金不受损失，约定投资收益率，向不合格投资销售私募产品，夸大推介基金等，还有没有对投资者进行风险评估，没有及时更新信息，高管变更没有及时报告等。

　　太库创业投资管理(横琴)有限公司被广东证监局采取出具警示函措施，主要存在几项违规行为：一是公司对某基金的管理中，未采取问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估；二是公司办公地址发生变更，未根据中基协的规定，及时更新私募基金管理人的基本信息；三是公司未在2018年会计年度结束后的4个月内，向中基协报送经会计师事务所审计的年度财务报告。

　　广州市犇鑫投资管理有限公司则在今年4月、8月连续两次被广东证监局采取出具警示函措施。一是证监局今年4月发现公司员工潘毅作为基金从业人员不具备基金从业资格，不符合《中华人员共和国证券投资基金法》第九条规定；二是近期证监局核查发现，公司销售犇鑫价值五号私募证券投资基金时，未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，不符合《办法》第十六条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三条及第六条规定。

　　广东证监局还对三家私募机构采取责令改正的行政措施，包括广州赛富合银资产管理有限公司，在场检中发现公司对多只私募基金的自行销售与管理中，未采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，该行为不符合《办法》第十六条规定；还有广东省铁路发展基金有限责任公司，存在两个问题：一是公司在出资人协议书中向部分投资者承诺最低收益；二是公司合规风控总监发生变更后，未及时向中基协报告。

　　另外，今年5月广东证监局在场检中发现，广州珠实投资基金管理有限公司存在四个问题：一是公司管理的部分私募基金在基金合同中约定投资收益率，并按照约定向投资者支付收益；二是公司未对部分基金投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估；三是公司未自行或者委托第三方机构对某基金进行风险评级；四是公司未根据中基协的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息。

　　浙江证监局也对海宁新鼎明影视文化投资管理有限公司采取责令改正措施，主要是发现公司在开展私募基金业务中存在四项问题行为：一是部分投资者投资于单只私募基金的金额低于100万元，不符合合格投资者标准；二是夸大推介基金，并向投资者承诺投资本金不受损失且承诺固定收益；三是未按合同约定向投资者披露关联交易、基金管理人和法定代表人涉诉等可能影响投资者合法权益的重大事项；四是未按合同约定召开基金份额持有人大会、部分基金到期后未积极采取措施清收对外投资款、混同运作所管理的不同私募基金、脱离标的资产的实际收益率进行分离定价，未能恪尽职守、履行谨慎勤勉的义务。

（文章来源：中国基金报）

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