因不能持续符合管理人登记要求 8家私募机构遭注销

　　为促进行业合规健康发展，中国证券投资基金业协会继续秉持“扶优限劣”基本方针，不断完善私募基金行业诚信信息记录机制。

　　监管出手，又有23家私募机构遭注销。其中8家机构因不能持续符合管理人登记要求被注销登记，还有15家私募基金管理人存在异常经营情形，且未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书，因此，协会将注销该15家机构的私募基金管理人登记。

　　因不能持续符合管理人登记要求

　　8家私募机构遭注销

　　12月10日，中国证券投资基金业协会根据相关规定，现因上海腾云资产管理有限公司、逸士资本投资管理(深圳)有限公司、长富汇银资产管理(北京)有限公司等8家管理人不能持续符合管理人登记要求。协会将注销该8家机构的私募基金管理人登记，并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。

　　已注销的私募基金管理人和相关当事人，应当根据《中华人民共和国证券投资基金法》、协会相关自律规则和基金合同约定，妥善处置在管基金财产，依法保障投资者的合法利益。

　　协会提醒投资者，应持续关注私募基金管理人的诚信合规情况，谨慎做出基金投资决策，通过基金合同约定的纠纷解决机制和相关法律渠道维护自身合法权益。同时，协会将继续秉持“扶优限劣”基本方针，不断完善私募基金行业诚信信息记录机制，促进行业合规健康发展。

　　上海腾云资产被注销

　　源码资本、拉卡拉创投为股东

　　梳理发现，上述遭注销的私募机构中，上海腾云资产的背景实力不俗。

　　协会数据显示，上海腾云资产管理有限公司于2015年登记备案，注册资本2000万元，机构类型为其他私募投资基金管理人，公司全职员工5人，当前的管理规模区间为0-5亿元。

　　暂行办法实施后成立的基金共计22只，投顾类产品1只，但多数基金已清算。机构提示信息显示，腾云资管存在异常经营、存在长期处于清算状态基金、存在逾期未清算基金、投资者定向披露账户开立率低等问题。

　　不过，就这样一个名不见经传的私募机构在自己官网上表示，腾云资产核心管理团队具有10年以上投资经验，曾管理规模超400亿资产，拥有丰富的资产管理经验。

　　腾云资产的投资理念为遵循“田忌赛马”“先胜后战”。其中，腾云资产运用“田忌赛马”的理念指导投资决策，通过严格筛选基础资产，达到收益风险的优化配置，在不同类别资产中，主营相对“低风险、中收益”的资产，兼营相对“中风险、高收益”的资产，禁营绝对“高风险”及“低收益”的资产，扬长避短，获得优于市场水平的收益。

　　在核心团队中，王海平为公司法人、董事长、总经理，同时也是上海小虎金融信息服务有限公司的创始人兼CEO。据官网显示，王海平曾在信托公司及大型财富管理公司任职，始终坚守价值投资理念，10年以上投资经验，6年以上投资管理经验，穿越历史多轮牛熊。

　　在股东背景方面，除了王海平创立的小虎金融外，源码资本、拉卡拉创投也现身其中。

　　“一站式全球资产配置公司”也遭注销

　　另一家被注销的私募机构逸士资本投资管理(深圳)有限公司，注册资本500，全职员工6人，管理规模区间0-5亿元。该公司的法定代表人、董事长、总经理、合规风控均为贾泽亮，贾泽亮持股比例为100%。

　　据了解，贾泽亮还创办了逸士集团，该集团业务涵盖移民咨询、财富管理和资本投资三大板块。作为专注于中国市场的一站式全球资产配置公司，协助客户管理其全球的金融和固定资产。强调客户户口信息的保密性、突出投资的稳健性、并依托我们的中国公民因私出入境业务服务资质，为高净值客户规划移民身份和税务居民身份。业务遍布30多个国家，涉及项目超过100个。

　　除移民服务外，逸士集团自称还有投研团队，可为客户提供多元的资金跨境通道和新加坡、瑞士、美国和中国香港的资产离岸管存服务。

　　去年3月，贾泽亮还为某7天小白理财训练营做过专场直播，解读欧美股市现状，并基于专业视角给到一些个人投资的建议。

　　但就协会官网显示，逸士资本投资管理(深圳)有限公司处于异常经营状态，同时存在注册地与办公地不在同一辖区、登记一年以上无在管基金等问题。

　　经梳理发现，此次被注销的8家私募机构中，多数基金管理人涉及异常经营、信息报送异常、全职从业人员少于5人、存在逾期未清算基金等问题，这也成为这类问题私募的共同痛点。

　　存在异常经营且未按规定提交专项法律意见书

　　15家私募基金管理人遭注销

　　12月10日，中国证券投资基金业协会表示，现有海佑财富(上海)投资有限公司等15家私募基金管理人存在异常经营情形，且未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书，协会将注销该15家机构的私募基金管理人登记，并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。

　　已注销的私募基金管理人和相关当事人，应当根据《中华人民共和国证券投资基金法》、协会相关自律规则和基金合同约定，妥善处置在管基金财产，依法保障投资者的合法利益。

　　2018年3月27日，中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)发布《关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》。《公告》规定，“私募基金管理人未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书的，协会将按照《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的有关规定予以注销，注销后不得重新登记”。

　　长期失联、违规行为情节严重

　　瑞富基金被采取公开谴责措施

　　上述15家私募机构也是问题重重。其中，安徽省瑞富基金管理有限公司于2020年12月30日被安徽证监局采取公开谴责的行政监管措施。

　　经查，该公司在私募基金管理中存在以下问题：未及时更新登记备案的管理人信息及所管理私募基金产品信息；遗失管理人全部资料及私募产品部分资料；不配合开展检查工作。

　　上述情况违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第二十五条、第二十六条、第三十一条的规定。鉴于瑞富基金长期失联，相关违规行为情节严重，现依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定，安徽证监局决定作出如下行政监管措施决定：通过安徽证监局官方网站、安徽私募发布微信公众号等公开渠道，对瑞富基金予以公开谴责。并要求瑞富基金对照相关法律法规，对存在的问题切实整改，并在整改结束后及时向安徽证监局提交整改报告。

　　公开资料显示，瑞富基金成立于2012年，管理规模区间0-5亿元，注册资本2000万，实缴资本1000万。

（文章来源：中国基金报）

(原标题：中基协出手：注销！)

(责任编辑：20)