中基协发布《公开募集证券投资基金管理人及从业人员职业操守和道德规范指南》

　　中国证券投资基金业协会(简称“协会”)8月17日发布《公开募集证券投资基金管理人及从业人员职业操守和道德规范指南》(简称《指南》)的通知，《指南》对基金行业职业道德规范、内部管理、自律管理等内容作出规定。

　　《指南》分总则、基金行业职业道德规范、内部管理、自律管理和负责五章。其中，“基金行业职业道德规范”部分对专业胜任、防范利益冲突与利益输送、严格管理公开发表言论、合规开展宣传推介、深入落实投资者适当性管理等15项内容进行了详细规定；“内部管理”部分则对建立制度及职业道德规范管理体系、强化员工背景调查、检查与评估、考核及奖优惩劣和开展职业道德宣传培训5项内容做出详细规定。

　　《指南》强调，协会对基金行业职业道德进行自律管理，通过多种形式对行业遵守职业道德的情况进行监督与检查。对于职业道德相关制度制定不完善、落实不到位，应给予表彰奖励、问责处分而未给予，或者给予奖励处分不当等情形，协会可给予指导并提出更正建议；对于违反自律规则的，协会可视情况采取相应的自律管理措施；对于涉嫌违法违规的，协会将及时向相关部门报告。

　　《指南》经协会第二届理事会表决通过，并向中国证监会备案，自发布之日起实施。

（文章来源：中证网）

(原标题：中基协发布《公开募集证券投资基金管理人及从业人员职业操守和道德规范指南》)

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