证监会副主席李超：推动行政罚没款优先用于投资者赔偿制度落地

　　在5月27日举办的“第一届厦门金融司法协同论坛”上，证监会副主席李超提到，证监会将持续健全投资者维权救济机制，建立健全证券纠纷特别代表人诉讼常态化机制，推动行政罚没款优先用于投资者赔偿制度落地，提高多元纠纷化解能力和效率。

　　他指出，坚持依法治市、依法监管，在法治轨道上深入推进包括注册制改革在内的全面深化资本市场改革，以及各项监管工作，不断提升资本市场法治建设水平，维护投资者合法权益，始终是证监会的工作重心，这些工作都离不开立法司法部门的支持。

　　围绕金融司法，李超详细阐述了三方面工作，包括资本市场法律制度建设取得突破性进展、依法全面从严治市的震慑进一步强化、多元化的投资者保护机制日益健全。

　　李超认为，具有中国特色的资本市场法律体系正日趋完善。证券法修订，为资本市场改革提供了坚实的法律保障；期货和衍生品法出台，补齐了我国期货和衍生品领域的法律“短板”；刑法修正案(十一)大幅提高了欺诈发行、信息披露造假等证券期货犯罪的刑罚力度；《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》及配套规则落地实施，使证券期货市场行政执法能力和水平进一步提升。同时，司法机关围绕注册制所制定发布的司法解释等文件，保障了注册制改革顺利推进。

　　针对依法全面从严治市，他提到，证监会成立了打击资本市场违法活动协调工作小组，加强大案要案惩治和重点领域执法。2021年证监会共办理案件609起，作出处罚决定371项，罚没款金额45.53亿，向公安机关移送和通报涉嫌证券期货犯罪案件线索177起。

　　李超还谈到，多元化的投资者保护机制正日益健全。首单证券纠纷特别代表人诉讼落地，为投资者开辟了“默示加入”的诉讼救济途径。

　　他介绍，康美药业案从普通代表人诉讼启动，不到一年时间即完成特别代表人诉讼的转化、判决、赔付，5.2万名投资者获赔24.59亿元，其中，损失金额50万元以下的中小投资者人数占比超过99.4%，均通过破产重整程序获得一次性全额现金清偿。此外，投资者保护机构积极参与五洋债、飞乐音响、中创环保等普通代表人诉讼实践，已判决的普通代表人诉讼案件中，有千余名投资者获赔近10亿元。

　　李超还表示，证监会将为投资者提供权威专业、高效便民、成本低廉的多元化纠纷解决机制。此前，证监会与最高法联合印发通知，建立“总对总”证券期货纠纷在线诉调对接机制，投资者足不出户，即可实现多元调解、司法确认、登记立案等一站式、全流程在线解纷服务。截至目前，37家证券期货调解组织已成功调解2万多件案件，投资者获赔金额81亿余元。

（文章来源：上海证券报）

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