深交所明确5大类主板异常交易行为 将严重异常波动股票、风险警示股票、退市整理股票列入重点监控范围

　　2月17日，按照中国证监会统一部署，深圳证券交易所(以下简称深交所)正式发布30部与全面实行股票发行注册制相配套的业务规则及指南。其中，《主板股票异常交易实时监控细则》明确5大类主板异常交易行为的定义、构成要件与量化标准，将严重异常波动股票、风险警示股票、退市整理股票列入重点监控范围。

　　深交所新闻发言人表示，为提升全面实行注册制下主板股票交易监管透明度，维护股票交易秩序，保护投资者合法权益，在创业板试点注册制改革经验基础上，结合主板交易监管实践，制定发布《主板股票异常交易实时监控细则》。主要内容包括如下三个方面：

　　一是规定异常交易行为的类型和标准。明确5大类主板异常交易行为的定义、构成要件与量化标准(与创业板整体保持一致)，明确主板异常交易行为的认定要求和调整机制，完善盘中虚假申报等部分异常交易行为监控指标，在拉抬打压类指标中新增反向交易情形，提升监管精准度和有效性。

　　二是强化会员客户交易行为管理职责。要求会员及时识别、管理和报告客户异常交易行为，并积极配合、协同深交所监管工作，共同维护主板股票交易秩序。对于未按规定履行职责的会员，可依规采取自律监管措施或者纪律处分。

　　三是明确采取自律监管措施及从重情形。对实施异常交易的投资者可采取口头警示、书面警示、约见谈话、限制交易等自律监管措施，将严重异常波动股票、风险警示股票、退市整理股票列入重点监控范围，明确可从严认定、从重采取自律监管措施的情形，着力防范交易风险。

（文章来源：上海证券报·中国证券网）

(原标题：深交所明确5大类主板异常交易行为 将严重异常波动股票、风险警示股票、退市整理股票列入重点监控范围)

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