中信建投被责令改正 事涉债券承销三大问题 年内投行违规遭罚券商已超过7家

　　投行罚单正呈增多之势，3月15日，北京证监局披露一则行政处罚决定书显示，中信建投证券被采取责令改正措施。

　　经查，中信建投证券在开展债承业务的过程中，存在以下问题，一是投行类业务内部控制不完善，质控、内核把关不严；二是工作规范性不足，个别项目报出文件存在低级错误；三是受托管理履职不足。

　　今年以来，已有超过7家券商及相关责任人因投行业务违规遭罚，包括国海证券、中信证券、光大证券、民生证券、国融证券、华泰联合证券、中信建投证券等。

　　尚有未落地罚单

　　另一则中信建投证券违规内容被市场高度关注，相关罚单目前尚未落地。

　　2022年11月25日，中信建投证券发布风险提示公告称，11月19日，上市公司紫晶存储发布公告，称其因涉嫌欺诈发行和信息披露违法违规，证监会拟对其采取行政处罚。作为紫晶存储首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构和主承销商，中信建投证券对该事件造成的负面影响向社会各界致以深深的歉意。

　　中信建投证券称，自2022年2月11日紫晶存储被证监会立案调查以来，公司积极配合监管部门工作，并深刻反省、查摆问题、全面整改。公司将深刻吸取该事件的教训，不断提高执业质量，努力推动投资银行业务的高质量发展，切实履行好资本市场“看门人”的责任，更好顺应即将到来的股票发行全面注册制改革，更好履行服务实体经济的使命。

　　中信建投证券表示，公司将在监管部门的指导下，督促紫晶存储履行信息披露义务，配合有关方面做好风险化解工作，积极保护中小投资者的合法权益，尽量减少紫晶存储违法违规事件造成的不利影响。

　　中信建投证券提醒投资者，目前，该事件对公司的影响尚存在不确定性。公司将依法依规及时履行关于该事件的信息披露义务。

　　股债承销均居行业前列

　　无论是债券承销还是股权承销，中信建投证券均在行业排在靠前的位置。

　　统计显示，截至3月14日，2023年以来，债券承销排行方面，中信建投证券债券承销金额为1847.08亿元，总承销行业排名第二，市场份额达11.07%，债券只数为570只，平均承销额为3.24亿元。

　　2022年，中信建投证券债券承销金额达1.24万亿，证券行业总承销排名第二，市场份额为11.60%，承销2881只，平均承销额为4.31亿元。

　　股权承销方面，截至3月14日，今年以来，中信建投股权承销金额达310.14亿元，行业排名第二，首发承销100.13亿元，暂居行业承销额排名第一。

　　2022年，中信建投证券股权承销金额总额为1797.85亿元，行业排名第三名，首发承销556.90亿元，行业排名第二名。

　　主承销商承销数量排名方面，中信建投证券股权承销105家，首发承销41家，首发承销的市场份额为8.89%，均位居行业排名第二。

　　投行业务已是券商罚单重灾区

　　今年以来，已有不少于7家券商或相关责任人因投行业务违规收罚单，其中包括国海证券、中信证券、光大证券、民生证券、国融证券、华泰联合证券、中信建投证券等。

　　3月8日，广西证监局下发的一份罚单显示，孙彦飞作为国海证券时任胜通债受托管理事务专员，对相关违规行为负有直接责任；刘延冰作为国海证券时任胜通债受托管理事务部门负责人，对相关违规行为负有管理责任，广西证监局决定对上述两人采取出具警示函的监管措施。

　　2月2日，光大证券被上海证监局出具警示函，公司作为赢鼎教育的主办券商，在持续督导期间，未能勤勉尽责履行审慎核查义务，未能发现赢鼎教育通过虚构业务虚增业务收入的情形。

　　同日，华泰联合证券及其公司从业人员孙圣虎、董雪松两人监管出具警示函，因在履行对浩欧博持续督导职责过程中未能尽到勤勉尽责义务，华泰联合证券未能及时发现浩欧博资金占用违规行为；同时，在知晓资金占用事项后未能及时向证监会报告；此外，去年5月19日其出具的《持续督导跟踪报告》相关描述与事实不符，未能真实、准确反映浩欧博违规问题。

　　1月18日，上海证监局对民生证券、华金证券出具警示函，被罚原因均与债承业务违规有关。

　　民生证券在债承及受托管理业务过程中存两大问题，一是债券承销尽职调查方面，个别债券项目对其他中介机构提供的专业意见核查不充分，对审计报告中内容遗漏、数据错误等情况未要求审计机构补充或更正等；二是债券受托管理方面，个别债券项目未及时就发行人的严重失信行为向市场公告临时受托管理事务报告。

　　华金证券存在的问题主要包括，债承尽职调查方面，个别债券项目对发行人重要权益投资、担保情况等事项的核查不充分等；债券发行核查方面，未按照相关规定健全内部制度和工作流程，部分债券项目对发行环节认购相关事项的核查不够充分。

　　此外，民生证券及其员工严智、王虎两人也被深交所给予“书面警示”处罚。

　　深交所表示，本所受理了民生证券推荐的穗晶光电首次公开发行股票并在创业板上市申请。发行人向本所撤回发行上市申请后，中国证监会对其开展了现场检查。经查明，民生证券作为项目保荐人，严智、王虎作为项目保荐代表人，履行职责不到位，存在违规情形。

　　中信建投两项目保荐代表人隋玉瑶、潘可，此前同样被深交所予以“书面警示”的惩罚，主要处罚事由包括对发行人销售模式变动真实性核查不到位，对发行人第三方回款的核查工作不到位。

　　今年1月份，国融证券连吃两张罚单。

　　1月5日，内蒙古证监局披露，国融证券债券业务存在两大违规，一是公司债券承销和受托管理业务中，个别项目未对发行人抵押备案程序的真实性进行全面尽职调查，未持续跟踪并及时督导发行人披露与发行人偿债能力相关的重大事项；二是公司债券业务整体风险管控存在不足，个别项目对发行人募集资金使用监督不到位，内核机制执行不到位。内蒙古证监局责令该公司改，并在限期内提交书面整改报告。

　　1月10日，江苏证监局披露，因国融证券在宏马物流推荐挂牌的尽调过程中未勤勉尽责，时任项目负责人张志敏对此负有责任。对此，江苏证监局对该公司及负责人出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。

　　1月初，上交所对中信证券的2位保代作出了处罚。经查明，肖少春、路明作为中信证券指定的深圳华大智造IPO并在科创板上市项目的保荐代表人，存在以下保荐职责履行不到位的情形，未充分关注发行人与关联方的合作事项，也未按要求进行核查报告；未督促发行人及时履行信息披露义务，导致发行人股票上市交易、合作事项取得进一步进展后才披露相关情况。

（文章来源：财联社）

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