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因在担任财务顾问中存在违规 中信证券被监管谈话
9月28日，中国证监会发布公告表示，经查，中信证券在担任航天通信控股集团股份有限公司收购智慧海派科技有限公司重大资产重组财务顾问过程中，存在以下违规情形：重组阶段未对标的公司的主要供应商、主要客户和关联关系等进行审慎核查；持续督导阶段未对上市公司销售真实性等进行审慎核查；重大资产重组实施完毕后，上市公司所购买资产真实实现的利润未达到预测金额的50%；内部控制制度执行不严格。
中国证监会表示，上述行为违反多项规定，故决定对中信证券采取监管谈话的行政监管措施。要求中信证券合规负责人、投行业务负责人于2023年10月13日15时携带有效身份证件到中国证监会接受监管谈话。
中国证监会指出，中信证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。此外，应严格按照内部问责制度对负有责任的业务人员、内控人员和管理人员进行内部问责，并提交书面问责报告。
（文章来源：北京商报）
(原标题：因在担任财务顾问中存在违规 中信证券被监管谈话)
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