震惊投资圈！百亿私募FOF也被骗？

　　11月14日，一则“杭州私募造假跑路，引发百亿FOF私募华软新动力踩雷”的消息引发私募圈震荡。

　　当日下午，北京华软新动力私募基金管理有限公司（下称“华软新动力”）发布声明称，截至目前，该公司管理的最终实际投资至深圳汇盛私募证券基金管理有限公司（下称“汇盛私募”）的部分私募基金产品，因汇盛私募发生违约行为导致兑付困难。为维护投资人的合法权益，针对汇盛私募的重大违约行为，公司将持续向相关基金产品的投资人进行信息披露，并针对汇盛私募以及相关环节采取法律手段，尽最大努力实现投资人的合法权益。

　　华软新动力在声明中还表示，公司目前持续经营，其余在管基金产品均正常运作。

　　据媒体报道，华软新动力投资的汇盛私募产品将资金下投给了另一家私募，而该私募又将资金再下投给了其他私募，中间存在多层嵌套，“投前的估值表和投后的业绩全是假的”。

　　百亿私募发声明维权

　　“踩雷”私募产品的华软新动力是一家百亿私募公司，据官网信息，其总部位于北京，经过8年的发展沉淀，已成长为市场上管理规模最大的证券私募FOF（基金中的基金）之一，目前基金资产管理规模超过160亿元。

　　中基协官网显示，华软新动力的管理层均有媒体相关从业经历。其中，实际控制人及总经理为徐以升，曾担任某财经媒体编委。

　　11月14日上午，关于华软新动力“踩雷”、杭州某私募卷款跑路的传闻在业内不胫而走。当日下午，有媒体报道称，华软新动力投资了汇盛私募，该私募声称做量化对冲策略，但将资金投向了私募杭州瑜瑶，该私募又将资金再下投至私募磐京，“投前的估值表和投后的业绩全是假的”。

　　在一些业内人士看来，本次事件的当事方华软新动力的私募产品存在多层嵌套，这中间可能存在一些风险和漏洞。

　　11月14日晚间，华软新动力官网更新了公司声明，该公司表示部分媒体未经授权发布与公司私募基金产品相关的消息。

　　声明称，截至目前，公司管理的最终实际投资至汇盛私募的部分私募基金产品，因汇盛私募发生违约行为导致兑付困难。为维护投资人的合法权益，针对汇盛私募的重大违约行为，公司将持续向相关基金产品的投资人进行信息披露，并针对汇盛私募以及相关环节采取法律手段，尽最大努力实现投资人的合法权益。

　　该声明还称，公司目前持续经营，其余在管基金产品均正常运作，一切与公司及公司基金产品相关的通知与信息，均以公司官方发布的文件为准。

　　华软新动力同日还公布了两则公告，一个是关于“华软新动力平衡价值1号私募证券投资基金”临时开放函，11月16日进行本计划临时开放，临时开放日仅接受赎回申请；另一个是投资经理变更公告，将6只产品的基金经理进行了变更，这些产品均正常运作，未直接或间接下投其他管理人。

　　《国际金融报》记者就该事件缘由拨通了华软新动力座机电话，接听电话的工作人员向记者表示，目前暂不接受采访，一切以公司公告为准，其他事情暂不清楚。

　　办公地点指向同一城市

　　百亿私募FOF“踩雷”的汇盛私募是一家注册地在深圳，但办公地点在杭州的私募公司。

　　中基协官网显示，汇盛私募成立于2016年1月，管理规模在10亿至20亿元，担任公司总经理的是张萍，曾在某券商担任投资顾问。担任公司合规风控负责人的是鲁彦，曾在多家公司担任财务总监等职务。汇盛私募在中基协备案的产品共有9只，目前有3只已经清算。

　　网传汇盛私募下投的私募杭州瑜瑶是一家被中基协标上“异常经营”的私募公司。该公司成立于2017年，管理规模在20亿至50亿元，公司实际控制人为何国清，在该公司任职前曾长期在纺织行业担任销售和监事的职务。

　　2022年6月13日，杭州瑜瑶被浙江证监局采取出具警示函的行政监管措施。处罚事由为该公司发行并管理的瑜瑶战鼓五号私募证券投资基金在2021年7月至2022年3月期间，存在总资产占净资产的比例超过200%的情形。同时，时任基金投资经理的杨泽斌也被监管出具警示函，理由是未谨慎勤勉履行相关职责与义务，对上述问题负有主要责任。据相关资料，杨泽斌善于量化策略，其有多年证券类交易模型及程序开发经验。

　　网传私募杭州瑜瑶再往下投的一家私募是磐京股权投资基金。中基协官网显示，磐京同样是一家注册地和办公地不在同一城市的公司，该公司位于杭州，注册在上海，2022年9月7日因异常经营被中基协注销登记。

　　多层嵌套涉及的多家私募公司办公地点一致指向了杭州。

　　《国际金融报》记者拨打数次天眼查上显示的汇盛私募联系电话，但一直未能接通。同时就上述事件发生的来龙去脉向汇盛私募公开邮箱发送了采访函，但截至发稿未有回应。

　　据媒体报道，私募杭州瑜瑶在杭州的办公场所已人去楼空。

　　加强合规风控管理

　　这场震惊投资圈的“踩雷”事件，在业内人士看来，除了私募机构被“私募”骗了之外，也与行业部分乱象有关，私募FOF在投资私募产品时也应加强合规风控管理。

　　IPG中国区首席经济学家柏文喜向《国际金融报》记者表示，私募FOF向下投资私募基金时，需要谨慎评估所投资私募基金的背景、投资策略、风险控制措施等信息，警惕多层嵌套风险。

　　不过，柏文喜也坦言，由于私募产品信息并不公开，私募FOF在前期选择产品时获取信息的难度较大。因此可通过专业机构进行尽职调查，参考历史业绩和口碑，与私募基金建立紧密沟通以便了解运作情况，同时加强风控管理。

（文章来源：国际金融报）

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