中基协发布私募基金行业文化建设倡议书

　　近日，中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）在京召开私募基金行业文化建设座谈会，证监会党委委员、副主席方星海在会上表示，加强文化建设是金融业高质量发展的基本要求，也是担当服务实体经济发展使命的必要条件。私募基金管理人要将文化建设各项要求纳入公司内部制度机制，内化于心外化于行，头部机构要率先垂范，积极担当作为。

　　11月24日，中基协发布《私募基金行业文化建设倡议书》（以下简称“倡议书”），此举旨在进一步加强行业文化建设，营造风清气正的行业生态。倡议书对私募基金提出十个方面要求：一是坚守初心使命；二是坚守主体责任；三是坚守合规经营；四是坚守诚实信用；五是坚守专业精神；六是坚守长期理念；七是坚守声誉约束；八是坚守廉洁从业；九是坚守以德立身；十是坚守行稳致远。

　　行业文化建设座谈会召开

　　中基协近日在京召开私募基金行业文化建设座谈会，围绕倡议书，聚焦持续加强私募基金行业文化建设，提升行业软实力及核心竞争力，推动行业高质量可持续发展，以及机构文化建设实践情况进行交流研讨。

　　方星海表示，近期召开的中央金融工作会议要求在金融系统大力弘扬中华优秀传统文化，坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规。加强文化建设是金融业高质量发展的基本要求，也是担当服务实体经济发展使命的必要条件。全体私募基金管理人要坚定不移以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，深刻学习领会、贯彻落实中央金融工作会议精神，以发布实施倡议书为契机，统一思想凝聚共识，坚持问题导向和目标导向，对标对表，补短板强弱项，以实际行动充分践行倡议书提出的十个方面要求，筑牢文化建设核心竞争力根基，为经济社会发展提供高质量服务。

　　方星海称，私募基金管理人要将文化建设各项要求纳入公司内部制度机制，内化于心外化于行，头部机构要率先垂范，积极担当作为。机构和从业人员都要珍惜行业声誉和形象，不断提升员工的道德操守、文化素养和专业能力，坚决抵制各类违法违规及腐败行为。他表示，一支高素质专业化的基金从业人员队伍，是充分有效发挥私募基金功能作用的根本保障。私募机构要切实履行主体责任，认真践行“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念，不断提升核心投研能力，更好为投资者创造价值。监管部门和自律组织将加强有关工作，合力营造风清气正的生态环境，促进私募基金行业文化建设再上新台阶。

　　严守行业底线

　　具体来看，倡议书强调坚守私募基金本质要求，严守合格投资者制度等行业底线，规范关联交易行为，公平对待投资者，杜绝人员挂靠、股权代持、明基实债、明股实贷、信息失真、估值造假、出借通道、买卖“壳”资源、开展资金池业务等违法违规行为。严禁从事非法集资、合同诈骗、内幕交易、操纵证券期货市场、利用未公开信息交易及其他不正当交易活动，严禁损害投资者合法权益，损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。

　　倡议书指出，要建立从业人员诚信信息管理机制，将诚信要求制度化规范化，并作为员工入职、晋升的重要考察标准。私募基金管理人及其从业人员被采取自律管理或者纪律处分措施的，记入中基协诚信信息管理系统，并按照证监会有关规定将纪律处分措施记入证券期货市场诚信档案数据库。

　　此外，私募基金管理人及其从业人员要敬畏法律，遵规守纪，防范利益冲突和道德风险，将党风廉政建设、法纪约束及廉洁从业要求贯穿业务流程以及风险控制、人员任职、履职监督等制度中，制定事前防范、事中管控和事后追责机制并狠抓落实。严禁行贿受贿，严禁侵占、挪用基金财产，严禁利用基金财产或职务之便为本人或者他人谋取利益等任何形式的利益输送。

　　坚守声誉约束

　　对于此前市场上出现的投资者与私募基金计提业绩报酬方面的矛盾，倡议书指出，要构建科学合理有效的长周期考核激励和收入分配机制，计提业绩报酬要坚持投资者利益优先，不急功近利，不短视浮躁，纠治过度激励、短期激励。

　　倡议书首次提出私募基金管理人要注重自身口碑声誉，积极参加公益活动，自觉维护行业社会形象。建立声誉约束及评价机制，将声誉管理纳入公司治理体系，强化对声誉风险和重大舆情的识别、预判和防范、处置能力。主动规范资本市场信息传播活动，不信谣、不传谣、不造谣，杜绝发布和传播扰乱资本市场秩序的信息，杜绝诋毁同业获取市场份额、破坏行业纪律和竞争秩序等违法违规行为。

　　此外，对于近期行业中发生的一些风险事件，倡议书强调，从业人员应端正生活作风，保持道德操守，严修身勤养性，知廉耻辨是非，坚决摒弃享乐主义、奢靡骄逸等不良作风，坚决防止拜金炫富、极端主义等不良倾向。

（文章来源：中国证券报·中证网）

(原标题：中基协发布私募基金行业文化建设倡议书)

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