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争当行业排头兵!华夏基金践行ESG理念 做好绿色金融大文章

2024年05月22日 14:28
作者:赵鹏
来源: 时代财经
编辑:东方财富网

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  去年10月,中央金融工作会议首次提出“加快建设金融强国”以及“做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章”。作为金融强国的重要组成部分,绿色金融受到高度关注。

  公募基金是金融市场重要的参与者,同样需要积极推进责任投资理念,构建以环保和可持续发展为核心的投资体系,以支持绿色经济的高质量发展,写好绿色金融这篇大文章。

  华夏基金是国内市场最早开展绿色金融、ESG投资的公募基金管理人,先后成为联合国负责任投资原则(下称“UN PRI”)签约方、气候相关财务信息披露工作组(下称“TCFD”)和气候行动100+(下称“CA100+”)的国内首批支持者,并在投资投研和公司管理过程中纳入绿色金融和ESG。

  公募绿色金融领跑者

  早在2017年,华夏基金率先成为UN PRI签约方,是国内首家加入这一国际权威组织的公募基金公司。截至2023年底,加入UN PRI的公募基金公司数量增至32家。签署PRI的基金公司需承诺贯彻落实PRI负责任投资六大原则,还需按要求定期披露相关信息。

  作为UN PRI签约方,除承诺遵循PRI的六项核心原则,华夏基金还系统性地将ESG考量整合到投资流程中,致力于构建一个全面的ESG风险管理架构,并组建专业的ESG投资研究团队,以推动中国资产管理行业绿色金融发展和可持续投资实践。

  此后,华夏基金探索绿色金融、ESG投资的进程按下加速键。2018年,华夏基金分别成为TCFD和CA100+国内首批支持者,促进和支持气候相关的信息披露。这均展现出华夏基金在国内资管行业ESG领域的先进性和前瞻性。

  2020年,华夏基金率先从公司层面成立ESG业务委员会。该委员会由CEO领导,负责统筹管理公司的ESG投资和推广业务;由投资、风险管理、产品、营销部门总监构成,每年定期召开会议以决定公司ESG投资的发展方向和具体计划。

  在与国际专业ESG资产管理公司开展交流后,华夏基金意识到,真正具有价值的基金管理人,不仅要为股东创造价值,还要为社会创造价值,更多地惠及更广泛的人群。基于这样的理解,华夏基金将绿色金融、ESG理念嵌入企业价值观与底层投资逻辑框架中,开始一系列实践活动。

  2023年,华夏基金践行ESG理念再上一个台阶。该公司与其他23家大型机构投资者共同发起成立中国气候联合参与平台(CCEI),并建立首批6个中国上市公司沟通工作组之一;正式加入农场动物投资风险与回报倡议(FAIRR)组织,成为首家中国投资者成员。

  另外,华夏基金还积极参与负责任投资原则组织的中国零碳金融信息披露问题研讨、亚洲投资者气候变化联盟(Asia Investor Group on Climate Change,AIGCC)中国研讨会议,与国内外金融机构交流可持续投资实践。

  践行ESG投资研究框架

  2017年,华夏基金建立ESG投资研究团队,开发出一套适用于本土市场的可持续投资研究框架,并通过总经理、ESG业务委员会、投资主管以及具体执行层面四个层级来完善ESG投资的组织架构。因此,华夏基金成为国内第一批开展可持续投资的资产管理人。

  根据全球可持续投资联盟(Global Sustainable Investment Alliance,简称GSIA)的介绍,国际上,ESG投资投资策略一般包含排除筛选、正面筛选、全面筛选、ESG 整合、主题投资、影响力投资以及股东权力参与公司管理等。

  在参考国际广泛认可的ESG评价体系的同时,针对中国上市公司的特定情况,华夏基金ESG研究团队开发出的ESG基本面研究框架与本土市场高度契合。

  该研究框架下,华夏基金风险控制部门建立覆盖全公司的内部负面信息筛查系统,及时识别并预警投资标的ESG风险。同时,公司ESG团队已与数十家大型上市公司就ESG情况进行深入交流,各家上市公司均给予积极反馈,部分公司还得到第三方ESG评级的提升。

  自2018年起,华夏基金便开始在ESG领域进行系统性应用,并且已经将ESG整合的投资理念全面应用到所有跨境投资资产的主动权益类账户中。华夏基金首创性地将ESG研究团队直接镶嵌进投资部门中,以实现更紧密的协作和更高效的决策。

  为了确保ESG被全面和系统地整合到投资决策,在主动权益投资和国际账户管理过程中,华夏基金将策略制定、基本面分析、组合管理、风险控制、上市公司沟通、组合监控和报告等六个关键步骤融入ESG投资流程。

  在与上市公司沟通层面,华夏基金践行积极股东主义,努力与上市公司保持一对一沟通。2023年度,华夏基金ESG团队针对19家上市公司开展公司参与,其中包括与3家上市公司的独立深度沟通、与3家上市公司的CA100+投资者工作组沟通,以及与13家企业的专项可持续议题沟通,覆盖信息技术、医疗保健、能源、工业、材料、消费等行业。

  Wind数据显示,华夏基金产品中与ESG和绿色直接相关的产品共有五只(A、C份额合并计算),分别为华夏ESG可持续投资一年持有混合、华夏沪深300ESG基准ETF、华夏沪深300ESG基准ETF联接、华夏中证绿色电力ETF和华夏中证绿色电力ETF联接。

  ESG理念深入到经营管理环节

  华夏基金不仅将绿色金融、ESG理念深入到投资投研领域,还将其应用于自身的组织管理。其中,内部代理投票数字化平台的上线和公司节能减排的举措都是践行ESG理念的重要实践成果。

  2023年,华夏基金ESG团队牵头上线内部代理投票数字化平台,使公司整体投票参与率实现大幅提升。华夏基金表示,未来还将继续拓宽投票平台的使用范围,并不断深化投票研究对投研决策的反馈。

  为积极响应国家“碳中和”号召,华夏基金于2021年率先在公募基金行业制定完整的碳中和实施方案,并设立两个“碳中和”阶段性目标:一是自2021年起实现机构自身运营活动的“碳中和”;二是于2025年前完成投资组合碳排放基线测算。

  经过两年的持续优化,华夏基金年度碳排放量持续下降,并在电、水、油气以及废纸量等各类资源使用消耗上有所降低。2022年度,华夏基金碳排放量下降至8739.94 tCO2e,较2020年度下降5.26%;人均碳排放量为7.37 tCO2e,较2020年度下降22.42%。

  参照华夏基金在2021年设定的气候目标,2023年公司成功在投资研究系统中开发并部署投资组合碳排放数据模块。该模块能够实现投资组合的碳排放总量和强度进行每日更新和计算,并且能够与主要的基准指数进行趋势对比分析。投资经理、投研领导可以在系统中实时追踪组合的碳排放总量和强度的数据。

(文章来源:时代财经)

(原标题:争当行业排头兵!华夏基金践行ESG理念,做好绿色金融大文章)

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