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减持金种子酒未按规定披露 新华基金被监管警示

2024年06月04日 17:08
来源: 每日经济新闻
编辑:东方财富网

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  近日,上交所披露的一则监管警示决定显示,新华基金旗下两只资管产品合计持有金种子酒5%以上的股份,两只资管产品在2022年5月10日至2022年8月4日期间合计减持2%,但新华基金在所持金种子酒股份每变动达到1%时未及时履行相关信息披露义务,最终上交所对新华基金予以监管警示。

  此外,记者还注意到,近两年新华基金曾多次收到监管的警示函,而如果从新华基金的公司变化来看,近两年还出现了管理规模下降较快,且核心人员变动较多的情况。

  新华基金减持金种子酒未按规定披露,被监管警示

  5月31日,上交所披露了一则《关于对新华基金管理股份有限公司予以监管警示的决定》(以下简称《决定》)。

  《决定》显示,经查明,2019年4月4日至2022年9月15日,新华基金旗下两只资管产品“新华基金--金种子1号资产管理计划”(以下简称金种子1号)和“新华基金--金种子2号资产管理计划”(以下简称金种子2号)合计持有安徽金种子酒业股份有限公司(以下简称金种子酒)5%以上的股份。

  2022年5月10日,金种子酒披露新华基金减持股份计划公告,记者注意到,金种子1号计划减持比例不超过3.31%,金种子2号计划减持比例不超过2.69%。

  从减持股份计划公告至2022年8月4日,金种子1号和金种子2号合计减持2%,不过新华基金在所持金种子酒股份每变动达到1%时未及时履行相关信息披露义务,迟至2022年8月11日才在减持进展公告中说明相关情况。

  上交所指出,新华基金作为金种子酒持股5%以上的股东,在持股比例变动达到1%时,未按规定及时履行信息披露义务,上述行为违反了《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则(2022 年修订)》的相关规定。

  最终,上交所决定对新华基金予以监管警示。

  对此,新华基金回应称,这是公司历史专户产品持有的金种子酒股票,在减持过程中,进行了集中披露,未满足相关规则要求。公司已督促业务人员加强业务学习,严格按照相关规定执行。

  近两年规模下降快、人员变动较大、多次收警示函

  公开资料显示,新华基金成立于2004年,已是一家拥有20年发展历史的老牌公募基金公司,不过wind数据显示,截至今年一季度末,新华基金公募累计管理规模约为443亿元,且货币基金占到了160亿元。

  回看过去这两年,新华基金的变化还是非常明显。首先是规模,2022年6月底时,新华基金的公募管理规模曾达到868亿元,但不到2年时间,规模缩水接近一半。

  其中货币基金从417亿元降至160亿元,债券型基金从291亿元降至216亿元,混合型基金从145亿元降至61亿元,股票型基金更是降至6亿元。

  其次,新华基金实控人和高管这两年同样也在变,2023年1月时,证监会核准北京华融综合投资有限公司(以下简称华融投资)成为恒泰证券股份有限公司(以下简称恒泰证券)主要股东,核准北京金融街投资(集团)有限公司成为恒泰证券、恒泰长财证券有限责任公司、新华基金管理股份有限公司实际控制人。

  随后在2023年2月底,董事长翟晨曦因个人原因离任,同时离任的还有副总经理刘征宇,2023年3月,原恒泰证券人力资源部总经理崔凤廷加入新华基金任副总经理,而随着于春玲从总经理转任董事长,2023年9月,新华基金新任杨金亮为总经理。

  此外,在基金经理方面,新华基金这两年离任的基金经理也比较多,wind数据显示,自2022年6月底以来,新华基金出现离任的基金经理多达10位。要知道新华基金目前的基金经理数量也就17位,这个基金经理的变动率可以说是非常高。

  除了规模、高管、基金经理的变化,记者注意到,新华基金近两年还因为内控管理不完善等问题被多次采取监管措施。

  其中2022基金年报显示,新华基金因为内控管理不完善,被重庆证监局采取警示函的监管措施。

  而2023基金年报显示,分公司因为未完整报送分支机构负责人参股及兼职信息,被上海证监局采取警示函的监管措施。

  总的来说,新华基金近两年在公司治理等方面出现了一些问题,再加上管理层变动、多位基金经理变更等因素,新华基金的发展面临新的挑战,而未来这家老牌基金公司又会发生哪些新的变化,记者将持续给予关注。

(文章来源:每日经济新闻)

(原标题:减持金种子酒未按规定披露,新华基金被监管警示)

(责任编辑:10)

 
 
 
 

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