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上交所出手!新华基金被警示

2024年06月04日 21:26
来源: 中国证券报
编辑:东方财富网

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  近日,上交所官网披露监管函显示,新华基金旗下两只资管产品此前持有金种子酒业5%以上的股份,在持股比例变动达到1%时,未按规定及时履行信息披露义务,因此对其予以监管警示。

  新华基金称,这是公司历史专户产品持有的金种子酒股票,在减持过程中,进行了集中披露,未满足相关规则要求。公司已督促业务人员加强业务学习,严格按照相关规定执行。

  新华基金未及时信披被罚

  5月31日,上交所官网披露监管函,对安徽金种子酒业股份有限公司(简称金种子酒)股东新华基金管理股份有限公司(简称新华基金)予以监管警示。

  监管警示函显示,2019年4月4日至2022年9月15日,新华基金旗下两只资管产品“新华基金一金种子1号资产管理计划”和“新华基金一金种子2号资产管理计划”合计持有金种子酒5%以上的股份。

  2022年5月10日,金种子酒披露新华基金减持股份计划公告,截至2022年8月4日,金种子1号和金种子2号合计减持2%,新华基金在所持金种子酒股份每变动达到1%时未及时履行相关信息披露义务,迟至2022年8月11日才在减持进展公告中说明相关情況。

  上交所指出,新华基金作为金种子酒持股5%以上的股东,在持股比例变动达到1%时,未按规定及时履行信息披露义务,上述行为违反了《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则(2022年修订)》的有关规定。

  鉴于上述违规事实和情节,根据有关规定,上交所上市公司管理一部对新华基金予以监管警示。

图片来源:上交所

  公司“台柱子”出现较大变动

  成立于2004年的新华基金,是我国西南地区第一家公募基金管理公司,也曾见证过辉煌,但近年来的管理规模却不断缩水。

  天天基金网数据显示,截至2024年一季度末,新华基金公募管理规模为442.60亿元,较2022年二季度末的历史最高水平缩水近半。此外,该公司的“台柱子”近年来也出现较大变动。

  去年四季度,新华公司旗下知名基金经理栾超因个人原因“清仓式”卸任全部在管产品的基金经理,不久后便离职。而今年1月初,原东方基金“顶梁柱”蒋茜被传已加盟新华基金,其在2月底被官宣担任新华基金副总经理。目前,蒋茜已处于“静默期”的尾声。

  此外,新华基金又一位“大将”赵强二季度密集卸任了多只产品的基金经理。对此,新华基金表示,这是把一些产品交给新人管理,预计未来赵强会更多接手原基金经理栾超离职后的基金产品。

  从整体的投资风格来看,栾超和赵强更为接近,因此由赵强接手栾超的产品也在情理之中,毕竟蒋茜更擅长布局科技赛道。

  业内人士称,蒋茜被寄予厚望,其加入将进一步提升新华基金的团队战斗力。他在东方基金任职期间,管理的多只基金表现突出,或能够帮助新东家改变以往在权益投资领域的风格,从新能源等方向往AI等科技赛道切换。

(文章来源:中国证券报)

(原标题:上交所出手!新华基金被警示)

(责任编辑:73)

 
 
 
 

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